证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题（一）
证券基础知识模拟题（一） 一、单项选择题（60题）
1、狭义的有价证券是指（ B ）。 A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券
2.公司证券包括（ C ）。 A、公司债券、商业票据等 B、银行汇票、金融债券等
C、股票、公司债券及商业票据等 D、股票、金融债券等
3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ B ）。
A、A股和B股
B、流通股与非流通股 C、普通股与优先股
D、可交易股与不可交易股
4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（ D ）。 A、不变 B、不确定 C、下降 D、上升
5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（ B ）人民币。 A、1万亿元 B、2万亿元 C、5万亿元 D、8万亿元
6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（ A ）。 A、下降 B、不变 C、上升 D、不确定
7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（ C
）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（ ） 以上通过。 A、1/3，1/3 B、1/3，2/3 C、2/3，2/3 D、2/3，1/3
8、储蓄债券属于（ C ）。 A、实物国债 B、实物债券 C、非流通国债 D、流通国债
9、股东权利中，最重要的是（ D ）。 A、剩余财产分配权 B、优先认股权 C、利润分配权
D、公司决策参与权
10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（ A ）。 A、股东联系方式
B、股东所持股份数及取得日期 C、股东所持股票编号
D、股东姓名或名称及住所 11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（ C
）元，有限责任公司的净资产不低于（ ）元。 A、人民币一千万；人民币三千万 B、人民币三千万；人民币五千万 C、人民币三千万；人民币六千万 D、人民币五千万；人民币一亿
12、证券市场的基本功能不包括（ C ）。 A、筹资功能 B、定价功能 C、保值增值功能 D、资本配置功能
13、世界上第一个证券交易所是（ B ）。 A、纽约证券交易所
B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所 14、2003年5月27日，（ C ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。 A、华欧国际
B、长江巴黎百富勤 C、瑞士银行 D、高盛高华
15、记名股票遗失，（ C ）。 A、股东资格消失 B、股东权利消失
C、股东可以向公司申请补发股票 D、股东不可以向公司申请补发股票
16、股票的帐面价值是人们分析（ D ）的重要指标。
A、票面价值 B、清算价值 C、实物价值 D、投资价值
17、我国的境外上市外资股以（ A ）标明面值，以外币认购。 A、人民币 B、美元 C、港币 D、日元
18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ B ）。 A、国务院
B、国有资产管理部门 C、国有投资公司 D、资产经营公司
19、股东权利的转让（ C ）。 A、可以只转让股票而保持股东权利 B、可以只转让股东权利而不转移股票 C、股东权利与股票同时转让 D、股东权利与股票不相关
20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（ B ）。 A、币种、利率 B、币种、金额 C、利率、金额 D、期限、利率
21..债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。 A、债权
B、资产所有权 C、财产支配权 D、资金使用权
22..债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式
23.政府债券不是（ D ）。 A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证
24.《证券公司监督管理条例》于（ D ）起实施。 A、2006年10月1日 B、2007年6月1日 C、2007年10月1日 D、2008年6月1日
A ）。