XXX:1号定向资产管理计划资产管理合同
XXXXXX 1 号定向资产管理计划 资产管理合同 合同编号:
资产委托人(甲方):XXX信息技术集团股份有限公司(代员工持 股计划)
资产管理人(乙方):XXX证券(上海)资产管理有限公司
资产托管人(丙方):XXX银行股份有限公司
资产管理计划当事人
资产委托人:XXX信息技术集团股份有限公司(代员工持股计划)
XXX信息技术集团股份有限公司员工持股计划系XXX信息技术集团股份
有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》的规定制定的，其实际受益人系XXX信息技术集团股份有限公司及其子公司 部分员工。
法定代表人XXX地址:XXXXX 邮编:XXXX联系人:钟丹 联系电话:0XXX
资产管理人:XXX证券(上海)资产管理有限公司 法定代表人:XX 地址:XXXX 邮编: 200000
联系人XXX联系电话:嘻嘻嘻嘻
资产托管人:XXX银行股份有限公司 法定代表人:林复
地址:XXX市中山路 268 号汇杰广场 2 楼 203 室 邮编:210008 联系人:李启明
联系电话:025-83177233
目录 第一条 释义............................................................................................................................... 2
第二条 声明与保证 ................................................................................................................... 3 第三条 当事人的权利与义务 ................................................................................................... 5 第四条 委托资产....................................................................................................................... 9 第五条 管理期限..................................................................................................................... 13 第六条 投资范围、投资限制、投资比例、管理方式和管理权限 ..................................... 14 第七条 投资主办人的指定与变更 ......................................................................................... 15 第八条 划款指令的发送、确认和执行 ................................................................................. 16 第九条 资金清算与交收安排 ................................................................................................. 18 第十条 会计核算与资产估值 ................................................................................................. 19 第十一条 对账与报告义务 ..................................................................................................... 22 第十二条 投资监督 ................................................................................................................. 23 第十三条 管理费、托管费及其他税费 ................................................................................. 24 第十四条 期末资产清算 ......................................................................................................... 26 第十五条 保密事项 ................................................................................................................. 27 第十六条 文件档案的保存 ..................................................................................................... 27 第十七条 违约责任 ................................................................................................................. 27 第十八条 免责条款 ................................................................................................................. 28 第十九条 合同的生效、变更、解除与终止 ......................................................................... 29 第二十条 法律适用及争议的处理 ......................................................................................... 31 第二十一条 其他事项 ............................................................................................................. 31
前言 鉴于:
1、委托人是具有完全民事行为能力的自然人或法人，符合证监会规定的定向 资产管理业务委托人主体资格。
2、管理人是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及有 关法律、法规合法设立的证券资产管理公司，并已取得“证券资产管理业务资格” (见中国证监会《关于核准XXXXXX证券(上海)资产管理有限公司设立资产管理 子公司的批复》证监许可【2014】679 号)。
3、托管人是经中国人民银行正式批准设立的股份制商业银行，并已取得“证 券投资基金托管资格”(证监许可[2014]405 号)。
4、委托人委托管理人作为投资管理人，管理委托人提交的委托资产，委托托 管人作为托管人，管理人与托管人愿意接受委托人的委托。
5、管理人已经向委托人详细了解:委托人的身份、资产与收入状况、资产来 源、投资经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等基 本情况。
6、委托人承诺其提供的全部资料(包括但不限于:身份证明、地址证明等相 关文件)及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。
7、委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同及《风险揭示书》 全文，了解相关权利、义务，承诺自行承担委托资产的投资风险。
8、管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不以任 何形式向委托人保证委托资产的本金不受损失，也不对委托资产的投资收益做任 何承诺并承担责任。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成 管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
9、托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护客户委托资 产的安全，但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。由于本资产管 理计划的设计安排、管理、运作模式而产生任何责任，托管人不予承担。 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义 务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证 监会令第 93 号，以下简称《管理办法》)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》
(证监会公告[2012]30 号，以下简称《实施细则》)等法律、行政法规和中国证 监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上 订立本合同，若因法律法规的制定或不时地修改导致本合同的内容与届时有效的 法律法规存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时 对本合同进行相应变更和调整。
第一条 释义
1. 本合同:指委托人、管理人和托管人签署的《定向资产管理合同》及其附 件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
2. 委托资产:是指委托人拥有合法处分权、委托管理人投资管理并由托管人 托管的本合同标的财产以及因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的财产 和收益，包括客户合法持有的，托管人托管的现金，或在合法的证券托管登记系 统中的股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短 期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 3. 委托资产专用账户:指为实现资产管理目的，管理人和托管人用以为委托 人提供资产管理服务的账户，包括专用证券账户、银行托管专户及其他专用账户。 4. 专用证券账户:指委托人委托管理人在中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称“中登公司”)开立或转换的账户，专门用于定向资产管理业务，用于 办理委托资产在交易所市场进行证券投资时的证券登记和交割。
5. 银行托管专户:指托管人以资产管理计划名义(联名方式)为委托财产开 立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户。
6. 其他专用账户:指管理人或托管人根据有关规定为委托财产开立的、用于 本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。 7. 初始委托资产:是指管理运作起始日开始时委托资产的总额，为现金期初 余额。
8. 管理费:是指依据本合同之约定，因管理人向委托人提供的委托资产管理 服务，而由委托人向管理人所支付的费用。
9. 业绩报酬:是指当委托资产投资收益达到本合同约定比例时，委托人向管 理人支付的，以投资收益为参考依据的报酬。本定向计划不收取业绩报酬。