1、利率、汇率、商品 2、股票指数
3、可以带动证券市场上扬 4、高于、投资价值 5、公开、公平、公正
三、单项选择题
1．从学术角度探讨，（C）是衍生工具的两个基本构件。A．远期和互换B．远期和期货C．远期和期权D．期货和期权
2．根据国际清算银行（BIS）的统计，2005年末，在全球场外衍生产品交易市场上，（B）是交易最活跃的衍生工具。A．外汇远期B．利率互换C．远期利率协议D．利率期权
3．金融互换市场中，下列哪一个交易主体进入市场的目的是为了进行投机性交易？（A）。 A．直接用户B．互换经纪商C．互换交易商D．互换代理商 4．利率期货的基础资产为价格随市场利率波动的（B）。 A．股票产品B．债券产品C．基金产品D．外汇产品 5．金融期权交易最早始于（A）。
A．股票期权B．利率期权C．外汇期权D．股票价格指数期权 6.B 7.C 8.B 9.B 10.A 11.C 12.D 13.B 14、D 15.A 16、A 17.A 18.C 19、B 20、C
四、判断题
1．按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。（×） 2、√ 3、√ 4、× 5、× 6、× 7、√ 8、× 9、√ 10、（×）
五、简答题
1、金融衍生品有哪些基本特征和种类？
答：特征：（1）跨期交易（2）杠杆效应（3）不确定性和高风险（4）套期保值和投机套利共存 种类：（1）根据产品形态。可以分为远期、互换、期货和期权四大类。（2）根据原生资产大致可以分为四类，即股票、利率、汇率和商品。（3）根据交易方式，可分为场内交易和场外交易。
2、金融期货市场的特点？主要交易制度有哪些？
答：金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品，如证券、货币、汇率、利率等。主要交易制度有：（1）“对冲”制度（2）保证金制度（3）每日结清制度(4)每日价格变动限制制度（停板额）
3、与一般商品相比，金融产品有什么特殊性？
答：与一般商品相比，金融产品，特别是证券产品的特殊性主要表现在：一是产品的价值与时间有关，时间长意味着未来的收益高，反之则低；二是产品存在着不确定性，即产品的价值可能与人们的预计不一致而产生风险；三是产品实物信息性，即消费者完全是按照产品所发出的各种信息来判断其价值，产品无形还是有形与产品价值之间没有必然的联系。
4、试述金融市场监督管理应遵循的原则。
答：（1）依法监管原则(2)“三公”原则（3）自愿原则（4）自我约束原则（5）全面风险管理原则
5、如何理解依法监管原则？
答：这是金融监管最基本的原则，即一切金融市场活动必须符合金融法规和条例，禁止一切非法的交易活动，以保证金融市场安全健康的发展。依法监管原则具体包含两个层面：一是任何在金融市场活动的金融机构及参与者必须依法接受监管当局的监督与管理，不得以任何理由逃避或变相逃避监管；二是监管当局
在依法行使自己监管权利与履行监管义务时，要严格执照法律所规定的程序规范办事，打击一切非法的市场交易活动，以确保金融市场体系的有序运行。