郎溪县国土局廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章): 填表时间:2011年 1月15日 责任主体 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 廉政风险点 征地预审和报批：可能出现由一个股室全程操作，既当“运动员，又当裁判员”，缺乏必要的监督和严密的流程，而导致违反国家产业政策、国家用地标准、前置条件不齐备等违规进行征地预审和报批。 土地登记发证：可能出现有违法用地行为的、土地出让金未交齐的、土地权属出现纠纷等问题。 土地抵押贷款：可能出现被法院查封及不符合抵押货款条件等问题。 具体防控措施 国土局 1、建设项目用地预审：建立权力运行制衡机制，做到执行——审核——监察，三权统分结合。在预审过程中，统一由用地股牵头办理，地籍股、矿管股参与并到现场进行实地踏勘； 2、农用地转用和征地报批：由用地股牵头组织编制一书四方案，同时到征地预审现场踏勘，必须由工作人员2人以上共同完成，完成报件后，分别由股长、分管局长和县政府分管县长签字后上报； 3、地籍发证环节：严密工作流程，必须由地籍股工作人员2人以上，持有土地批文到现场进行踏勘，认定后进行登记发证；土地抵押贷款环土地招标、拍卖、挂牌、出让：可能出现不按程节：要求借款人持有各种有效证件和必备资料，到窗口登记，由工作人序或降低标准操作，或泄漏标底，虚假招标等问员收文后转交地籍股办理，由股长、分管局长签字，报县政府分管县长题。 签字发出； 土地、矿产资源各种费用的收缴：可能出现随意4、土地招标、拍卖、挂牌出让环节：严格规范招标、拍卖、挂牌出让减免土地收费等问题。 制度、出让程序和评标制度，严格工作管理，杜绝窜标、泄标，按规定土地开发复垦整理项目：可能出现未整理土地而相关文件要求实施； 虚报整理土地，从中骗取国家专项资金等问题。 5、土地各种费用收缴环节：按照国家收费规定，将各种费用按标准做国有建设用地土地使用权出让：可能出现低价出到足额收缴，做到应收尽收，杜绝多收少收； 让、权属来源不清、出让方式不正确、合同签订6、土地开发整理环节：合理利用土地和切实保护耕地，做到建设项目不符合标准、欠缴税费，不符合法定要件等问题。 占用耕地占一补一，占补平衡，开发整理前期工作要到位，要选好地块，采矿权、探矿权审批报件：可能出现申请资料不严格执行招投标制度，签定好开发整理协议，严禁弄虚作假，严格开发全、不到现场实际踏勘，篡改开采矿种而违规审整理资金的管理使用，严把质量关； 批等问题。 7、土地使用权出让环节：国有建设用地土地使用权出让时，一定要严采矿权、探矿权转让：可能出现转让单位的必备格审查原使用者地籍档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行，严条件不足，而违规为其办理转让手续等问题。 1
10 11 采矿权、探矿权延续：可能出现越界开采行为，矿界发生纠纷的，不按开发利用方案设计开采等问题。 12 格土地出让金的收缴，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事； 8、采矿权、探矿权审批（转让）环节：需办理采矿权、探矿权的单位矿产资源补偿费的收缴：可能出现擅自降低收费或个人，按照办理程序到窗口申报，矿管股进行初审后转报市局，在审核过程中，要认真核对矿种、地理位置、是否符合规划等，由股长、分的标准，以各种理由少收费等问题。 土地矿山违法行为的处罚：可能出现不按法律办事，管局长签字后逐级上报； 大事化小，小事化了，压案不查，瞒案不报，擅自9、采矿权、探矿权延续环节：矿山企业办理矿业权延续业务到矿管股进行申请，矿管股实地进行踏勘，看是否存在违法越界，是否按计划开提高或降低处罚标准乱罚款等问题。 采，若有违法行为应在处罚后再进行办理，如没有违法纠纷，按照相关办理程序予以办理； 10、矿产资源补偿费的收缴环节：在收缴矿补费时，一定要按标准足额收缴，并做到收支两条线； 11、土地、矿山违法行为的处罚：一定要公平、公正、公开，一定按照办案纪律、办案原则，不能少于2人办案。案件处罚要按照《土地管理法》、《矿产资源法》的规定进行，严格限制自由裁量权，不办人情案，要按程序严肃处理，实行办案会审制度，严把办案质量关。 人事劳资方面：是否严格落实人事管理的规章制度、未按规定发放工资行为、未经批准的发放福利行为；是否有对单位人事档案更新不及时，造成档案资料不完善或遗失行为。 印章管理方面：印章是否严格保管、是否用印登记、是否有来人自行用印行为、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。 文书档案管理方面：借阅文件有无登记、签字；有无未经批准查阅行为；机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否存在各类资料外泄的风险，出现失密情况 12、认真贯彻选拔任用干部工作意见，执行吸收录用干部暂行办法，落实人事管理制度，推进干部定期轮岗制度； 13、落实“工作人员岗位责任制考核暂行办法”，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设； 14、档案保管制度、保密制度，妥善保管机要文件，防止机密信息泄露； 15、严格执行业务招待费管理暂行规定和聘用驾驶员加班补助办法；公务接待不超标，公车管理有章可循； 16、严格执行政府采购相关规定，配备和管理好办公用品等固定资产； 17、严格学习和执行国家有关法律法规，坚决遵守财经纪律； 13 办公室 14 15 2
16 17 18 19 20 21 22 车辆管理方面：车辆修理是否存在假修或假换件，有无日常报销虚报费用，有无酒驾行为，有无公车私用行为 办公用品、物品的采购方面：是否按政府采购规定执行，采购中是否出现中饱私囊，以权谋私行为。 公务接待方面：是否出现服务质量不高，不到定点饭店接待，不按标准接待或超过标准接待，未使用指定宴席烟酒茶水等 国有土地收储、集体土地报批、土地征迁和安置、土地整理项目资金申请、核算、管理、拨付。 日常工作有可能受到利益诱惑违反程序、违规违法办事的风险。 监 察 股 23 24 在查处土地、矿产违法行为时，与查处对象面对面，容易被拉下水的风险； 国土资源执法监察队伍人员少、任务重，易产生查处案件不及时的风险； 查处案件时没有及时立案，有隐案、拖案、瞒案、办人情案的风险。 对转办的信访案件督办不到位，未在规定的期限内给信访人做出答复意见，有造成信访人重复访和非正常访、越级访发生的风险。 行政复议、行政诉讼案件的应诉工作准备不充分，造成国家损失。 18、坚决执行国家的法律法规和有关决定，严格执法； 19、制订国土资源违法案件查处制度； 20、畅通信访渠道，强化工作责任，提高工作效率，确保信访事项落实，维护群众利益和社会稳定，进一步完善县国土资源局信访事项督查督办制度； 21、依申请组织好重大事项听证,积极做好行政复议、行政诉讼案件的应诉工作； 22、树立为民服务的思想意识，杜绝办事期间吃拿卡要现象发生。 25 3