2015年下半年吉林省证券从业资格考试：证券公司的设立
和主要业务考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不属于集合资产管理业务特点的有__。 A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．客户资产必须进行托管 D．要设定特定的投资目标
2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行
D．基金管理公司
3、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10%
4、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A．ST B．*ST C．PT D．*PT
5、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__ A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演
D．投资者都是理性的 6、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。 A．登记结算公司
B．客户委托的证券经纪公司 C．证券交易所
D．客户的开户银行
7、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。 A．6 B．10 C．13 D．20
精选
8、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制
9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。 A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．盈利能力指标
10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。 A．9:30～11:30、13:00～15:00 B．9:15～11:30、13:15～15:00 C．9:15～11:30、13:00～15:00 D．9:30～11:30、13:30～15:00
11、目前我国证券市场采用的是__结算模式。 A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方
12、我国目前证券市场的特点是__。 A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型
13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。 A．5年 B．8年 C．10年 D．20年
14、__负责开立并管理基金资产账户。 A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司 15、建业股息是__。 A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
16、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。 A．确定性变量 B．不确定性变量
精选
C．随机变量 D．非随机变量 17、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券
18、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。 A．100 B．1000 C．50 D．500
19、混合基金是指__。
A．同时以股票、债券为投资对象的基金
B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金 20、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限
21、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%
22、下列因素中引起证券市场下跌的是__ A．财政收支盈余 B．利率下降
C．国际收支逆差 D．失业率下降
23、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。 A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论
24、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。 A．期现套利
B．市场内价差套利 C．市场间价差套利
精选