2015年重庆省《证券市场》：欧洲债券与外国债券的区别
考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。 A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%
2、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A．1 B．2 C．3 D．5
3、以下不属于证券投资的系统风险的是__。 A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机
4、按揭支持证券的基础产品是（）。 A．资产池 B．应收账款 C．房地产
D．商业银行房地产按揭贷款
5、根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A．25% B．30% C．33% D．49%
6、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。 A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险
7、优先股票的“优先”主要体现在__。 A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先 8、上海证券交易所于（）正式开业。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月
9、不属于证券公司内部控制机制原则的是__。 A．健全性 B．合法性 C．制衡性 D．独立性
10、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。 A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范
D．网络设置购买中的招标管理 11、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是 2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是__。 A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日
12、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会
D．会员管理部门
13、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。 A．英国 B．日本 C．法国 D．中国
14、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为__。 A．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权
15、基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 16、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金
B．交易所交易的开放式基金 C．货币型基金 D．指数型基金 17、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。 A．信息备忘录 B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要
18、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。 A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者
19、__不是品牌所具有的功能。 A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场
20、基金年度会计报表附注主要包括__。 A．基金主要会计政策
B．会计估计及其变更的披露 C．关联方关系及其交易的披露
D．基金资产负债表日后事项的披露
21、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。 A．10% B．15% C．20% D．25% 22、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例