2017年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟
试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.公司内部筹资的来源包括（）。 A．认股权证
B．折旧和未分配利润 C．优先股 D．普通股
2.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为__ A．股票市场和债券市场
B．中长期信贷市场和证券市场 C．证券市场和货币市场
D．短期资金市场和长期资金市场
3.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。 A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司 B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
4.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。 A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
5. 上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。 A．董事
B．监事
C．董事会秘书 D．独立董事
6. 在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。 A．分解技术 B．组合技术 C．均衡分析技术 D．整合技术
7. 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。 A．认购的标的物中最高标的物的价格
B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数 C．认购的标的物中最低标的物的价格 D．认购每一种标的物的权利价值的总和
8. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为__。 A．良好市场性原则 B．流动性原则 C．本金安全性原则 D．市场时机选择原则
9. 关于网上定价发行，不正确的说法是__。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
10. 目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A．企业活期存款利率和实际冻结天数 B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数
11. OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。 A．OBV线下降，此时股价上升 B．OBV线上升，此时股价下跌 C．OBV线与股价都急速上升
D．OBV线从正的累积数转为负数
12. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。 A．4 B．5 C．7 D．10
13. 下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__ A．债券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．债券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金
14. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A．5% B．10% C．30% D．50%
15. 某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是__ A．收入型 B．增长型 C．混和型 D．指数型