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(7)美国基金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（ ）
(8)封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。（ ）
(9)基金转换费可从基金财产中列支。（ ）
(10)基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。（ ）
(11)随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。（ ）
(12)投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润。（ ）
(13)公募基金的发行对象是固定的，即基金面向特定投资者募集发售。（ ）
(14)基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。（ ）
(15)基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。（ ）
(16)基金投资不得涉及关联交易。（ ）
(17)基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。（ ）
(18)我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（ ）
(19)社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款和在一、二级市场上购买国债。（ ）
(20)收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。（ ）
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(21)一般而言，基金资产小于基金资本。（ ）
(22)封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。（ ）
(23)基金托管人的实收资本不少于100亿元人民币。（ ）
(24)证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（ ）
(25)基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。（ ）
(26)基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（ ）
(27)投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（ ）
(28)证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（ ）
(29)我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（ ）
(30)基金估值的对象包括基金所持有的全部资产。 （ ）
(31)相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是“卖眷自慎”。（ ）
(32)IOF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标。（ ）
(33)从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（ ）
(34)基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（ ）
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(35)混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（ ）
(36)采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（ ）
(37)清算后的基金财产，归基金管理人所有。（ ）
(38)基金管理公司是基金会计核算的会计主体。（ ）
(39)基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（ ）
(40)封闭式基金每周估值并披露一次基金份额净值。（ ）
(41)按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之_，应于发生时直接计人基金损益。（ ）
(42)基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（ ）
(43)德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。（ ）
(44)开放式基金申购、赎回申请暂停期间，每周至少刊登提示性公告一次。（ ）
(45)通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。（ ）
(46)在营销的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下两个方面：影响投资者决策的因素；监管机构对基金营销的规范。（ ）
(47)CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。（ ）
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(48)指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。（ ）
(49)数据的收集和处理成本是定量投资的信息成本的重要组成部分。（ ）
(50)战术性资产配置中的主要利润机制是“回归均衡”的原则。（ ）
(51)按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于5000元，在任何时候都维持不少于5000万元的净资产。（ ）
(52)封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（ ）
(53)本期利润是指基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值。（ ）
(54)我国目前对基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（ ）
(55)“股票人选成分股，引起股票上涨”属于公司异常的表现。（ ）
(56)在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0．25％的信息。（ ）
(57)投资者(包括已开设证券账户的投资者)购买证券投资基金时，必须开设基金账户。（ ）
(58)没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（ ）
(59)金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。（ ）
(60)我国目前设立的证券投资基金均为契约型基金。（ ）
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答案和解析
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :C (2) :A (3) :D (4) :C (5) :B (6) :B (7) :C (8) :B (9) :C (10) :B (11) :B (12) :A (13) :B (14) :B (15) :B (16) :D (17) :A (18) :C (19) :D (20) :A (21) :C (22) :C (23) :A (24) :D (25) :A (26) :C (27) :A (28) :A (29) :A (30) :C (31) :C (32) :D (33) :C (34) :A (35) :B (36) :B (37) :B (38) :B
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