2015年重庆省证券从业《证券交易》之竞价原则试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。 A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券
2、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。 A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B．是期权合约标的资产的理论价格
C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D．被称为协定价格
3、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。 A．2人以上 B．50人以下
C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限
4、下列属于选择性货币政策工具的是__ A．法定存款准备金率 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．直接信用控制
5、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。 A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612
6、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%
7、下列说法错误的是__。
A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度
B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的
证券资质优良、价格适当
D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任
8、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A．总资产规模为10亿元以上 B．净资产规模为10亿元以上 C．总资产规模为5亿元以上 D．净资产规模为5亿元以上
9、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。 A．3 B．6 C．9 D．12
10、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作
D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
11、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于__。 A．资助恐怖活动罪 B．参加恐怖组织罪 C．洗钱罪
D．不构成犯罪
12、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。 A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月
13、当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。 A．认购的标的物中最高标的物的价格
B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数 C．认购的标的物中最低标的物的价格 D．认购每一种标的物的权利价值的总和 14、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票
15、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。 A．按份责任
B．连带责任 C．民事责任 D．刑事责任
16、制定和监督执行风险控制政策的机构是__。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．监察稽核部 D．风险管理部
17、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户
18、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动
19、我国B股以__标明股票面值。 A．外币 B．外汇 C．人民币
D．美元或港元
20、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
21、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。 A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用
22、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。 A．金额 B．份额 C．时间 D．数量
23、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。 A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B．(当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100% C．当日成交股数÷流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数