2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》练习题：第六章（无答案）
本套习题为证券从业资格考试《证券发行与承销》第六章练习题。本套习题暂无答案，欢迎到中华证券学习网论坛讨论。 一、单项选择题
1．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（ ）方式。 A．代销 B．包销 C．直销 D．传销
2．向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。 A．10% B．20% C．30% D．40%
3．根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。 A．估值 B．竞价 C．投标 D．询价
4．通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A．1 B．4 C．3 D．2
5．投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。 A．下限 B．平均值 C．上限
D．以外的范围
6．某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（ ）元。 A．0.50 B．0.45 C．0.40 D．0.30
7．沪市上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 A．1 B．2 C．3 D．4
8．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（ ）有关规定编制上市公告书。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．会计师事务所 D．以上均不正确
9．询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A．1 B．2 C．3
D．6
10．运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。 A．市盈率 B．负债率 C．市净率 D．利润率
11．沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（ ）股。 A．1 B．10 C．100 D．1 000
12．发行阶段的后期工作不包括（ ）。 A．询价 B．股款缴纳
C．股份交收及股东登记 D．验资及签证
13．上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（ ）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A．基金公司 B．主承销商 C．新股发行人 D．交易所
14．公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A．10 B．20 C．50 D．100
15．公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。 A．10 B．15 C．20 D．30
16．深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。 A．100，100 B．100，500 C．500，500 D．500，1 000
17．市盈率的计算公式为（ ）。 A．市盈率＝公司股票价格/每股净资产 B．市盈率＝公司股权价值/发行后总股本 C．市盈率＝股票市场价格/每股净资产 D．市盈率＝股票市场价格/每股收益
18．主承销商于（ ）7：00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 A．T日 B．T＋1日 C．T＋2日 D．T＋3日
19．初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
A．全部有效申购 B．网下配售数量 C．网下有效申购总量 D．申购总量
20．主承销商审查可比较的发行公司的（ ）和它们的（ ），然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。
A．初级市场表现、二次定价 B．初次定价、二级市场表现 C．一级市场表现、初次定价 D．以上均不正确 二、多项选择题
1．在股票的估值方法中，（ ）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。 A．市盈率法 B．市净率法
C．贴现现金流量法 D．以上都不对
2．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（ ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立
3．关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（ ）。 A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T＋4日根据中签结果进行新股认购中签清算 D．申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻 4．通常的股票估值方法有（ ）。 A．比较估值法 B．相对估值法 C．绝对估值法 D．增减估值法
5．询价对象应当符合的条件有（ ）。
A．依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．依法可以进行股票投资
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
6．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。 A．向社会公众配售 B．向战略投资者配售
C．向参与网下配售的询价对象配售 D．向参与网上发行的投资者配售
7．股票公开发行的“三公”原则指的是（ ）。 A．公开 B．公平 C．公允 D．公正
8．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。 A．初步询价 B．累计投标询价 C．资金代收付 D．股份初始登记
9．深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。 A．放宽投资者申购上限 B．申购单位
C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购 D．以上都不正确
10．绝对估值法主要包括（ ）。 A．公司贴现现金流量法 B．市净率法 C．市盈率法
D．现金分红折现法