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内部审核检查表
受审核部门 行政部 审核员 *** 被审核人 审核依据：GB/T29490-2013，受审核方体系文件，适用法律法规 序号 标准条款 审核内容 审核方法 1 5.2管a)符合相关法律和政策的要求；b)□《知识产权方针》 理职与企业的经营发展相适应；c)在企有无书面文件？是否经最高管理者批准？ 责—业内部得到有效运行；d)在持续适知识宜性方面得到评审；e)形成文件，□《相关审核、批复、贯宣文件》 产权付诸实施，并予以保持；f)得到全随机抽取员工查问是否了解和知道企业知方针 体员工的理解。 识产权方针。 □09-管理评审计划、10-管理评审报告 知识产权方针是否得到定期评审？ 2 5.3.1a)理解相关方的需求，对知识产权□63-企业相关方及其知识产权需求调查表 管理管理体系进行策划，满足知识产权□45-体系运行问题采集表 职责方针的要求； 有无了解企业相关方在知识产权方面的需—策求？（相关方：股东、客户、政府、供应商、划—员工、管理层、行业协会等；相关方的知识知识产权需求；根据需求制定完善体系文件、制产权定任务目标；企业内部的体系运行问题采集管理表） 体系b)知识产权获取、维护、运用和保□《知识产权管理体系受控文件清单》 策划 护活动得到有效运行和控制； 企业知识产权的获取、维护、运用和保护的控制过程是否清晰？ （相关控制程序是否完备？） c)知识产权管理体系得到持续改□09-管理评审计划 进。 □10-管理评审报告 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com
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*** 日期 判定 √ 审核记录 知识产权方针已通过《知识产权手册》0.4章节，在OA上发布，有最高管理者批准。 经抽查行政部一名员工询问知识产品方针，已了解其内容。 管理评审每年年底实施一次，会议内容包括方针的评审。 √ √ 德信诚培训网 3 5.3.2管理职责—策划—知识产权目标 5.3.3管理职责—策划—法律和其他要求 最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保： a)形成文件并且可考核； b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。 4 5 □47-知识产权信息收集渠道列表 □08-外来文件 □02-文件发放回收登记表 通过台帐，抽查几份法律法规文件，查看它们是否更新以及获取更新的渠道是否满足程序文件的规定，是否及时下发通知相关部门和人员。 5.4.2a)制定企业知识产权发展规划； □《知识产权工作规划》 管理查看企业有无知识产权工作的年度发展规职责划。 —职b)建立知识产权管理绩效评价体□《知识产权管理绩效考核办法》 责、权系； 查看有无开展知识产权绩效评价体系建设限和和实施情况。
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最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便： a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道； b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。 企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开？是否由总经理主持？准备工作是否充分？评审结论是否结合企业的经营战略 ？ □《知识产权目标》 是否有形成文件的知识产权目标？是否经最高管理者批准？ □07-年度知识产权目标分解 □46-年度知识产权目标考核记录 目标是否分解到有关职能部门和作业层面？（各个参与部门应有自己的目标，并且可测量考核和递增改进预期）是否经最高管理者批准？ □法律法规和其他要求控制程序 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com
德信诚培训网 沟通—机构 6 7 6.2资源管理—基础设施 6.4资源管理—信息资源 c)参与监督和考核其他相关管理机□85-体系运行情况考核评价表 构； □46-年度知识产权目标考核记录 □45-体系运行问题经验采集表 □86-绩效考核奖惩表 d)负责企业知识产权的日常管理工□41-各部门知识产权工作职责 作； 查看各部门的职责，职责设置是否合理？ 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。 a)软硬件设备，如知识产权管理软□72-知识产权管理软硬件设备清单 件、数据库、计算机和网络设施等； 查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬b)办公场所。 件清单，抽查其中几样软硬件产品的的使用（会用）、维护、保养情况，以及运行记录。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息； □知识产权信息资源控制程序 □47-知识产权信息收集渠道列表 查看企业有无信息资源管理的程序文件，并了解企业获取信息资源的渠道来源。 □48-知识产权信息汇总表 查看有无定期收集登记并下载所属行业领域、产品领域的专利信息、竞争对手的专利、商标信息； b)对信息进行分类筛选和分析加□49-知识产权信息分析报告 工，并加以有效利用； 查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形成报告，并邮件发布给相关部门利用。 c)在对外信息发布之前进行相应审□50-对外信息发布审查报告 批； 查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区