尽职调查清单(安全方向) 国家电网
表9-01
项目现场尽职调查清单
（安全方向）
1 基本情况 1.1项目概况
1.1.1项目区域所在国家（地区）的中英文名称，当地官方语言名称 1.1.2请提供项目区域卫星地图（可以采用谷歌地图，需要增加中文标注） 1.1.3项目覆盖区域的点、线的坐标，面的四至与周界坐标（坐标名称和数据） 1.1.4项目平面布置图（设计图、效果图，重点标注安全保障和应急疏散要素） 1.1.5请提供项目周边区域（距边界1KM）地形示意图
1.1.6请提供项目交通（重点是与人员疏散、撤离有关的最近公路、城市、机场）路线图
1.2.管理框架
1.2.1若有，请提供正在实际执行的一项最优的项目安全管理体系和制度文件 1.2.2若有，请拍摄项目安全管理制度的展示（展现）形势的现场视频 1.2.3是否设立安全管理机构。若有，出具机构设置文件 1.2.4是否设置专职（兼职）安全负责人。若有，出具任命文件
1.2.6是否有安全服务合作机构。若有，请提供合作方的服务承诺文件、应急联系方法和应急处置文件的复印件。必要时，联系或者询问对方联系人
1.2.7是否有安全服务合作机构人员驻点。若有，请提供现场对该人的访问视频
1.2.8是否设置专职（兼职）公共安全管理与突发事件处置负责人。若有，出具任命文件
1.3培训教育
1.3.1单位负责人、安全管理人员是否经政府部门/第三方安全（含公共安全、
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健康安全）培训合格。若有，请提供合格证书复印件。或者提供单位与培训机构的培训合同，查阅参训名单。
1.3.2请提供涉及安全的特种作业（含司机）人员名单及上岗证件复印件 1.3.3若有，请提供新员工及转复岗员工的安全教育相关资料 1.3.4请提供其他有关安全培训教育、宣传、会议等相关内容的资料
1.4安全责任人
1.4.1请提供项目人员构成（本单位人员、中方分包商、国际员工、当地雇员）分布（岗位）资料
1.4.2若有，请提供项目与安全管理有关的人员岗位责任制文件
1.4.3若有，请提供近企业负责人与安全责任人签订的责任书及最近的考核情况
1.5外部认证
1.4.4项目或者项目单位是否已通过ISO环境管理体系认证、OHSAS职业健康安全管理体系认证、SA社会责任标准认证。若有，请提供证书复印件
1.4.5是否按照上述认证要求，建立安全管理方针、目标、承诺，是否向上级报备并向员工公示。若有，请提供文本文件
2 风险管理 2.1管制许可
2.1.1若有，请提供项目所在地政府部门颁发的所有安全许可证（如安全生产许可证、用水许可证、排污许可证、设立批准、消防验收文件等）的复印件
2.1.2如有，请提供项目设立，项目环保、安全、职业卫生、消防等申报的相关材料（可行性研究报告、安全评价报告、环境影响评价报告、竣工验收报告及相关批复文件等）
2.2.风险评价及控制
请提供企业内部安全风险评价及控制的程序及相关记录（如评价程序、危险源辨识及评价表、重大风险清单等）。
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2.3事故事件管理
请提供事故、事件管理的相关程序及近3年来发生的事故、事件台帐。 2.4变更管理
是否建立变更管理程序？请提供涉及EHS管理的变更审批及实施情况记录 2.5应急管理
是否建立包括但不仅限于：应对突发事件、自然灾害、工业事故和公共卫生事件等方面的应急管理预案？如有，请提供文件
2.6重大危险源
2.6.1境外项目营地是否存在重大危险源。若有，请提供重大危险源申报、检查的相关资料。
2.6.1境外项目营地是否存在重大危险源。若有，请拍摄重大危险源实务及提示标识。
2.7检查与整改
2.7.1是否建立关于安全检查与整改的频率、方法等内容的程序文件。若有，请提供。
2.7.2请提供近期（3个月）连续的各类安全检查及整改的记录
3 营地安全 3.1操作规程：
3.1.1是否建立有请提供营地安全防护体系。若有，请提供体系文件并对关键事件进项符合性检查
3.1.2是否允许并有条件航拍。若有，请提供全景和周界图片、动态影像。 3.1.2是否有制高点。若有，在无法航拍的情况下，请提在制高点拍摄的供全景和周界图片、动态影像。如没有，需要人工上述关键点局部图片，标注拍摄对象并编号。
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