XXXX有限公司 体系审核清单 审核小组 涉及过程 审核日期 3组 审核小组长 XXX 审核组员 过程类型 陪 审 员 XXX SP1 XXX 成文信息管理过程 2019-8-20 被审核部门 文控中心 条 文 5.1.1.3 5.1.1.3 4.1 提问(输入、输出、资源、人员、方法、指标、环境风险) 1． 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2． 过程的资源是否充足，是否能有效支援？ 3． 是否分析影响过程的组织环境因素？ 符合情况 审核发现和不符合事项的描述 相符 不符 是 是 是 过程责任人明确、职责明确，有专业资格。 提供必要的资源包括人、设备、场地、财务等 有对组织环境按SWOT方法进行分析，具体见组织环境分析表 列出相应的需求表，并进行了分析，具体见《相关方需求表》 针对风外部环境、相关方及所有活动进行风险分析，制订《风险管理表》，采购相应的措施进行有效的控制 有组织知识清单 4． 是否分析本过程的相关方需求与期望并对应管理？ 是否确定需要应的对风险与机遇并策划了应对措施及5． 评价这些措施的有效性？分析时是否考虑了组织环境内外部因素及相关方需求与期望？ 6． 是否有进行组织知识的收集并加以保管且适当的利用？ 4.2 是 6.1 是 7.1.6 是 质量管理系统文件是否包括以下方面： a) 形成文件的质量方针和质量目标？ b) 质量手册？ 7． c) IATF16949：2016所要求的形成文件的程序？ a) 为确保其过程有效策划、运作和控制所需文件？ b) IATF16949：2016所要求的记录？ (查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录） 是否编制幷执行文件化的程序，以规定以下方面所需的控制： c) 文件发布前得到适宜的批准？ d) 必要时，对文件进行审查与更新，幷再次批准？ e) 确保文件的更新和现行修订状态已得到识别？ 8． f) 确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ g) 确保文件保持清晰、易于识别？确保外来原始文件得到识别、幷控制其分发？ 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识？ 9． 7.5.1 7.5.1.1 是 有相应的手册和文件 7.5.2 7.5.3 是 文件发放和回收、标识有进行管理 是否对记录进行有效控制？(查质量记录的受控、发放、7.5.3.2修订、回收、处置的记录等) .1 7.5.3.2.2 是 查看发放回收记录 10． 是否建立适当的过程以对工程规范进行控制？ 是 在文件控制程序中有进行规定 11． 本过程的过程指标是否进行确定？ 6.2 是 建立文件记录管理的目标 12． 是否对本过程的过程指标进行定期测量？是否进行了统计分析？ 5.1.1.2 是 每年进行一次统计 13． 过程指标未达到时，是否采取相应措施改善？ 10.2 是 当前达到目标要求
Page(s) 1 Of 1