国有企业科技成果转化的机制体制分析
及对策研究
罗 超, 岳 巧，刘立伟，张 亮，范庆爽
（海洋石油工程股份有限公司，天津 300461）
摘 要
从国有企业科技工作的实际出发，全面系统地分析了目前我国及国有企业科技成果转化与推广应用的现状、机制和体制，通过影响因素的分析，给出了对策与建议,有助于今后科技成果更好的在生产中应用，创造更大的经济价值和效益。
关键词 科技成果；转化；机制体制
0 引言
科技成果是指人们在科学技术活动中通过复杂的智力劳动所得出的具有某种被公认的学术或经
济价值的知识产品。科技成果的推广应用是…企业、国家、甚至全世界都关注的重大课题。企业研发取得的科技成果能否更好地向现实的生产力转化，创造更大的经济价值和效益，与目前企业的成果推广应用…机制和体制密切相关。
1 科技成果的定义与分类
1.1科技成果的定义
所谓科技成果是指人们在科学技术活动中利用科学技术知识、信息和经验，通过复杂的智力劳动所得出的产品、工艺、材料及其改进等技术方案，具有被公认的学术或经济价值的知识产品。 1.2 科技成果的分类
科技成果大致可分为四类：
（1）软性成果，包括设计文件、图纸、规程、施工工艺、指南、标准、工法等； （2）硬件成果，包括原理样机、试验样机、产品样机等； （3）知识产权成果，包括专著、专利、软件著作权、论文等； （4）衍生成果，包括媒体影响、市场价值推广、销售渠道等。
2 科技成果转化
2.1科技成果转化的含义
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科技成果转化概念最早是由奥地利经济学家熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年提出的。他在《经济发展理论》一书中提到：现代经济发展源于创新。创新的内涵是“建立一种新的生产函数”，实现生产要素从未有过的“新组合”。把有创意的科技成果转化为可获利的商品及其产业。熊彼特认为，“创新”是个经济范畴而非技术范畴，不仅指科学技术上的发明创造，更指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力，即科技成果转化为现实生产力。科技成果转化最大的动力就在于它对经济增长效应的重大作用。
我国1996年5月15日通过的《中华人民共和国促进科技成果转化法》中指出，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。换言之，科技成果转化也就是将科技成果应用于生产领域中，转化为现实生产力并产生出倍增放大经济效益的过程。
科技成果转化的概念可分为广义和狭义两种。广义的科技成果转化应当包括各类成果的应用，劳动者素质的提高，技能的加强，效率的增加等等。因为科学技术是第一生产力，而生产力包括人、生产工具和劳动对象。因此科学技术这种潜在的生产力要转化为直接的生产力，最终是通过提高人的素质、改善生产工具和劳动对象来实现的。从这种意义上讲，广义的科技成果转化是指将科技成果从创造地转移到使用地，使使用地劳动者的素质、技能或知识得到增加，劳动工具得到改善，劳动效率得到提高，经济得到发展。狭义的科技成果转化实际上仅指技术成果的转化，即将具有创新性的技术成果从科研单位转移到生产部门，使新产品增加，工艺改进，效益提高，最终经济得到进步。我们通常所说的科技成果转化大多指这种类型的转化，所讲的科技成果转化率就是指技术成果的应用数与技术成果总数的比。目前大部分所讲的科技成果转化是指狭义的科技成果转化。 2.2科技成果转化的机制和体制分析
目前，国有企业科技成果转化，企业研发的迫切需求是其源动力，研究所、高校及企业组成的研发机构是科技成果研究开发的主体，企业是科技成果产品生产与销售的主体，科技中介机构是成果实施与转化的助力，是成果转让方与受让方的桥梁，是提供科技成果需求信息，进行科技成果交流、交易、传递、扩散的媒介。其功能随着市场经济体制的完善而逐渐被强化。国有企业科技成果转化机制流程见图1。目前，我国科技经费投入普遍不足，相比而言，技术创新、技术改造的资金投入尤其不足，仅为国外同类投入比例的1/8-1/9，因此金融机构资金支持，将对成果转化起到重要影响。生产与市场对该成果进行反馈是对该产品和技术进行二次开发改进的内在驱动力。
图1国有企业科技成果转化的体制
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国有企业科技成果转化的机制，由政府支持机制、企业参与机制、驱动机制、决策机制、要素
投入机制、转化机制和组织机制构成。其中，对国有企业来讲，最关键的是要素投入机制，最核心的驱动是市场推动，最科学的组织机制是与研究机构组成联合体，产学研用相结合推介科技成果应用。具体转化机制组成详见表1。
表1国有企业科技成果转化的机制
政府支持机制
企业参与机制
驱动机制
决策机制
要素投入机制 已有前期工作基
府立项
企业委托立项
自选立项
文献调查
础
技术推动与市
政府帮助推广
企业提供中试基金
场拉动结合
政府提供扩大
企业有具体需求
研究资金
市场推动
技术可行性研究
金融机构贷款
学校帮助推广
参与
有学校经营实体研究
政府税收优惠
企业有人员共同参与
技术推动
市场调查
企事业单位投资
课题组自行推广
机构参与
政府奖励
人员结构协调
有产学研合作的参与 有学校独立研究机构
专利资料调查
自筹资金
技术转让合同
企业提供中试基地
技术移交和培训
学校建立中试基地
转化机制
组织机制
2.3 科技成果转化的阶段
科技成果转化通常包括以下四个阶段，见图2： （1）设想阶段(基础研究、应用研究) （2）研发阶段(小试、中试) （3）实用化阶段(进入到企业) （4）商品化阶段
图2科技成果转化的阶段
2.4 科技成果转化的影响因素
科技成果能否很好地转化为生产力，创造更大的经济效益和社会效益，按因素来源渠道，分内因和外因两大因素。
内因：一是成果本身的情况，二是企业的情况。
（1）成果本身的情况在于该成果是否具备市场需求性(立项必要性)，是否具有技术先进性（指标先进性），是否具有成熟实用性（推广应用的第一前提）。
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