2019年CMA RBT214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求内审检查表【RBT214-2017内审检查表】 审核日期：2019.04.11 审核结论 条 款 4.1 机构 审核内容 审核方法 符合 基本不符合 不适用 符合 （1）经查看，实验室营业执照、资质证书等文件齐全,。（2）有效法人授权书声明等完整齐全（3）账目独立。 （1）查看相关图表，关系表述清晰明确。 （1）有相关程序和制度，有公正性声明.（2）无违规现象 备注 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承管部门的批建文件； 4.1.1 担相应法律责任。 查：承担法律责任的承诺。 符合 不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、人单位授权。 独立核算。 查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术管理证框图。（组织机构框图表述是否正确；质量职能4.1.2 符合 和支持服务之间的关系。 分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确） 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 4.1.3 国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公有无违规现象（含信用等级等行业规定） 符合 正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的用。 程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，相关利益的干预）。是否有制度保证？或有规定和确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可相应记录。承诺是否得到有效实施。 追溯。 如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是4.1.4 检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证足要求。 明消除或减少该风险。 查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。 情况。 检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 / / / / / / / / / / 基本符合 / / （1）查看了《程序文件》中相关程序内容；（2）查看有公正性声明；（3）经查实本公司不从事检验检测以外的活动（4）经核实本公司不存在员工在两个及以上检验检测机构从业。（5）检查中发现没有检验检测人员承诺书。 2019年CMA RBT214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求内审检查表【RBT214-2017内审检查表】 审核日期：2019.04.11 审核结论 条 款 审核内容 审核方法 符合 基本不符合 不适用 符合 备注 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有查：是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术4.1.5 信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。 符合 检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 人员 查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，职资格、培训和考核做出规定。查：机构是否与使对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用劳动关系、聘用关系的人员。 或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职（查：社保、医保） 4.2.1 符合 责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持权利和相互关系进行规定。 续改进管理体系的职责。 查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源，相员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受关人员数量是否满足要求。 到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。 4.2.2 检验检测机构的应确定全权负责的管理层，查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全管理层应履行其对管理体系中的领导作用和承诺： 面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括对公正性做出承诺： 管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批负责管理体系的建立和有效运行； 准证据查： 4.2.2 符合 确保制定质量方针和质量目标； 最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程序，确保管理体系要求融入检验检测的全过程； 有哪些沟通的形式，是否有记录等。 确保管理体系所需的资源； 查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发确保管理体系实现其预期结果； / / / （1）程序文件中建立了相关的程序。 / / / / （1）查看了劳动合同及岗位协议（2）查看了社保和医保（3）查看了程序文件中的人员管理程序（4）查看了人员的配备及数量。 / / / （1）查看了质量手册和程序文件的编制、审核、批准、变更批准等签字证据（2）查看程序文件及询问公司人员，最高管理者经常组织会议、问话、讨论、由员工提意见等沟通形式（3）有宣贯、内审管理评审等记2019年CMA RBT214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求内审检查表【RBT214-2017内审检查表】 审核日期：2019.04.11 审核结论 条 款 审核内容 审核方法 符合 基本不符合 不适用 符合 录。 备注 满足相关法律法规要求和客户要求； 布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分审。 析风险、机遇； 查：质量手册内容是否齐全，是否包括质量方针、组织质量管理体系的管理评审。 质量目标、机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。 质量方针目标是否经最高管理者授权发布。 最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。 查：技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予 以规定，并有证据材料证明满足规定要求。 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。 运作； 查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持; 障管理体系的有效运行。 4.2.3 符合 应指定关键管理人员的代理人。 查：机构是否配备质量主管，该质量主管其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。 查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否指定关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的证据材料。 查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及具有中级以上技术职称或同等能力，并现场考核授以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定4.2.4 符合 权签字人是否符合要求。 部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检证书。 测报告或证书的情况。 / / / （1）查看了质量手册的有关规定，任命文件（2）查看了技术负责人和质量负责人的档案资料（3）询问了技术负责人、质量负责人以及最高管理者。 / / / （1）查看了授权签字人****、****的相关档案资料；（2）每个检测项目抽查了2至3份报告的授权签字人情况。