江苏省2017年基金交易指南炒基技巧 投资技巧试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 2、公募基金的会计责任主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十
C：百分之五至百分之十 D：没有规定
4、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于
D：大于或等于
5、广义的有价证券包括__。 A．金融证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券
6、债券与股票的相同点包括__。 A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险
7、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A：股东会 B：董事会 C：人民法院
D：债权人
8、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A．15 B．10 C．3 D．5
9、基金销售监管体系由__等组成。 A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容
10、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
11、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书
12、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 13、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 14、对基金分析研究的角度主要有__。 A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价
15、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信
用凭证，表现为银行的负债
16、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。 A．印花税 B．佣金 C．过户费 D．经手费
17、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．180 18、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。 A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化
19、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险
20、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值
21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务
22、ETF具有__的特点。 A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金
23、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。 A．基金分红 B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
24、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。 A．误导