河南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.反映证券市场容量的重要指标是__。 A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值

2.在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。 A．3个月 B．6个月 C．9个月

D．1个完整的会计年度

3.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。 A．10% B．20% C．30% D．40%

4.股票网上竞价发行的主要优点不包括__。 A．经济性 B．高效性 C．低风险性 D．市场性

5. 下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。 A．工程项目进度平衡表 B．工程项目年度计划

C．投资计划年度分配表 D．工程项目总进度计划

6. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。 A．直销 B．自销 C．包销 D．代销

7. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。 A．由理事会任免

B．由会员大会选举产生 C．由理事会选举产生

D．由国务院证券监督管理机构任免

8. 建立基金品牌最重要的因素是__。 A．基金营销

B．基金产品和服务的能见度 C．基金业绩 D．基金个性

9. 2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。 A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%～4.69%之间

D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

10. __采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A．股价平均数 B．股价指数

C．股票上涨率

D．修正股价平均数

11. 套利的理论基础在于经济学中所谓的__。 A．看不见手原理 B．一价定律

C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论

12. 产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（） A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

13. 占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。 A．国家发改委 B．国家商务部

C．国有资产监督管理机构 D．中国证监会

14. 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。 A．证券交收账户开立申请表

B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议

D．代理双方共同提交的代理结算申请

15. 某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。 A．10 B．14 C．21