风险和机遇识别、评估及应对措施表
风险及机遇的识别 部门 外部因素及相关方期望 风险及机遇的评估 风险严重度 风险发生频度 风险系数 风险等级 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 表单编号：
执行情况 类型 风险和机遇 法律、法规内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料价格可能会降低 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 3 3 9 业务部、研1.技术部门收集与产品、产品应用、发部、生产环境污染有关的法律法规、强制性部、人事行要求的收集评价 一般 政部 2. 销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓 业务部 全年 全年 全年 监管部门的监管力度 总经理室 外部因素 供应商的要求 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求 安全环保部 全年 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划 1加强与客户进行质量标准制定的沟通， 采购部、总经理 全年 品管部 生产部 业务部 全年 全年 全年 1
客户的需求 3 3 9 2.生产部门做好生产计划的安排，一般 保证生产计划的执行 3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
风险及机遇的识别 部门 类型 外部因素及相关方期望 风险及机遇的评估 风险严重度 风险发生频度 风险系数 风险等级 风险及机遇应对措施 执行情况 风险和机遇 执行部门 时限 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品报价及收账时间受之影响 4 机遇：可增加公司直接经济收入 机遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单 3 12 及时关注汇率变化，汇率升高时及一般 时向客户催款，确保在高汇率时收回应收账款 1.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体 ； 2.拜访这些客户群体，争取转单机会；3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户 业务部 全年 外部因素 业务部 监管部门的监管力度 业务部 全年 内部因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3 3.未充分评估客户要求即接单，但公司实际不能满足客户要求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产 风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不良的影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。 3 9 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该通过反复论证 一般 2.对客户的要求实施监视和测量 业务部 3.在确认签署合同前实施合同评审事宜 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题 人事行政部 全年 外部因素 人力需求 3 3 9 全年 人事部 内部因素 人员的流动 员工业务素质 绩效考核 3 3 9 人力行政部做好骨干人员储备工人事行政一般 作，做好综合治理，及时关注社会部 信息，为公司创造一个稳定的环境。 全年 2
风险及机遇的识别 部门 类型 风险及机遇的评估 风险严重度 风险发生频度 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 执行情况 外部因素及相关方期望 风险和机遇 风险系数 风险等级 内部因素 新领域、新设备、新工艺 风险：公司现有的工艺、部分设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 风险：现有业务提供的客户样或开发的新品基本都由研发部内部打样，极少通过产线小、中、大试，造成多款产品大货时发生各种质量问题，影响交货以及公司形象 机遇：快速打出客户需要样，抢占订单 3 3 9 公司根据目前的技术水平，制定一般 的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。 技术研发部 全年 技术研发部 内部因素 新品开发 4 3 12 一般 规范新品开发及客户样确认流程 技术研发部 全年 内部因素 变更管理 风险：关于浆料配方可用市场便宜品替代时，基本都是小样测试，手工打样即变更，至使到产线时产生很多不可控因3 素，造成批量异常及报废 机遇：通过配方物料的替代，在质量不变的前提下，可以减低公司成本 3 9 一般 规范内部变更流程 技术研发部 全年
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