四川省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模
拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
2.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。 A．甲、乙、丙、丁 B．乙、甲、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙 D．丙、丁、甲、乙
3.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权
B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念
D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作
4.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。 A．70% B．80% C．90% D．95%
5. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。__
A．行政法规；国家法律；部门规章 B．国家法律；行政法规；部门规章 C．国家法律；部门规章；行政法规 D．部门规章；国家法律；行政法规
6. 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。 A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后
C．并购重组委工作会议期间
D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前
7. 根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A．100 B．500 C．1000 D．5000
8. 首次公开发行股票的询价制度自__起施行。 A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日
9. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000
D．11
10. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
11. 根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。 A．100% B．80% C．70% D．90%
12. 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A．公司 B．股东 C．公司员工
D．基金份额持有人
13. 根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。 A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同
D．交易系统生成的成交单
14. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。 A．4 B．4～8