工作底稿目录总表
一、工作底稿总目录
被审核单位名称 序号 1 2 3 索引号 A B C 底稿类别 综合类工作底稿 业务类工作底稿 备查类工作底稿 是否适用 报告编号 档案册号 备注 注：“档案册号格式”为X/Y， Y表示共Y册（不含永久性档案，永久性档案单独装订），X表示第X册。
二、报告意见类型
1.标准意见 2.强调段无保留意见 3.保留意见 4.无法表示意见 5.否定意见 6.其他
三、项目组主要成员表
职 别 项目负责合伙人 质量控制复核人 其他成员： 姓 名 简 签 姓 名 简 签 姓 名 简 签 姓 名 简 签 职 别 负责经理 外勤主管 姓 名 简 签 四、底稿移交记录
移交人： 验收人： 接交人：
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综合类工作底稿目录
被审核单位名称： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 项目名称 工程竣工决算审核报告 审核后工程竣工决算报表 审计调整分录汇总表或审计调整事项说明 审核前工程竣工决算报告 业务项目管理控制流转表 业务报告修订（补充）审批单 竣工决算审核控制表 工程竣工决算审核业务约定书 业务承接评价表 工程竣工决算审核计划 客户及建设项目评价表 工程竣工决算审核总结 管理当局声明书 与被审核单位沟通函 工程竣工决算审核资料清单 报告文号 索引号 AA AB AC AD AE AE-1 AF AG AG-1 AH AH-1 AI AJ AK AL 存本册 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是
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业务项目管理控制流转表
索引号：
企业名称： 业务部门： 经办人签名： 质量控制复核人签名： 翻译专人核对签名： 税务专项复核签名： 报告打印（1）签名： 报告打印（2）签名： 报告打印（3）签名： 质监与技术支持部签名： 管理咨询专项复核签名： IT专项复核签名： 校对及修改（1）签名： 校对及修改（2）签名： 校对及修改（3）签名： 业务类别/风险级别： / 经办人联系电话： 报告所需附件：营业执照（√） 证券期货资格证书（ ） 事务所执业证书（ ） 司法签定证书（ ） 签字注师证书（ ） 签字注师姓名（ / ） 贴防伪标识签名： 复印与装订（1）签名： 项目信息表登记签名： 盖人名章签名： 盖公章签名： 复印与装订（2）签名： 报告签发签名： 项目信息表审核签名： 领取报告签名： 业务报告编号 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 业务报告名称 份数 编号
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