【单选题】2009年《证券发行与承销》标准预测试卷四

单项选择题

1.对每个配售对象的配售股份不得超过发行人发行在外的普通股总数的（），一般不应该少于（）万股。 A.3%；30 B.5%；50 C.7%；70 D.10%；100

2.（）是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，一次估算资产价值的方法。 A.重置成本法 B.收益现值法 C.清算价格法 D.现行市值法

3.单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。 A.5% B.10% C.3% D.49%

4.（）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约性邀请文件。 A.招股说明书 B.股票发行公告 C.招股说明书摘要

D.首次公开发行股票的申请报告

5.发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。

A.委托理财所涉及的投资对象 B.用于委托理财的金额 C.资金存放是否安全 D.最近3年资金闲置额

6.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投人上市公司。 A.国有法人股 B.出租 C.国家股 D.社会公众股

7.证券发行上市后，首次房惜售那个股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市后当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A.一；两 B.两；一 C.一；一 D.两；两

8.公司应当作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。 A.10；20 B.10；30 C.20；30 D.15；30

9.（）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、格力库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。 A.损益认定 B.财务清理 C.价值重估 D.资产清查

10.发行人申请文件，初次报送应提交（）。 A.原件两份，复印件两份 B.原件一份，复印件两份 C.原件一份，复印件一份 D.原件一份，复印件三份

11.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。 A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B.经常性损益项目 C.境外收益

D.未审计实现数

12.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。 A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查

13.（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A.尽职调查 B.资产评估

C.选聘中介机构 D.财务审计

14.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。 A.30%及50%

B.35%及40% C.35%及50% D.30%及40%

15.发行人应在披露上市公告书后（）日内，将上市公司公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A.5 B.7 C.8 D.10

16.外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有（）。 A.投资必须完全投入，不得分期进行

B.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C.法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

D.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

17.公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（）次。债券人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A.1 B.2 C.3 D.5

18.（）是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回为转股的可转换债券。 A.回购 B.回售 C.购回 D.赎回

19.公募增发是指上市公司以向（）方式增资发行股份的行为。 A.社会公开募集 B.向老股东发行 C.公众配售 D.老股东配售

20.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（）以上。 A.10% B.6% C.7% D.11%

21.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）%。 A.20 B.30