6.未开展合规性评价。 7.未对厂16项管理规范进行转化。 8.未建立外来施工项目HSE检查标准。 水电大队 1.员工培训工作记录本中基础数据不准确 2.缺上半年环境因素控制规程有效性评审记录。 水电大3.个别机关部门培训矩阵内容欠缺（如环境因素辨识、HSE检查标准、设备管理常识） 4.工程设计变更前未进行风险分析。 队 5.应急物资台帐统计不全。 6.2011年3月15日一项承包商施工答卷未阅卷。 7. 培训效果评估不具体，无评估考核、考试、提问情况的具体描述。 1.有部分作业许可签发不规范，无有效期 电2.大讨论大排查讨论主题不明确，对发现的问题未全部落实整改方案和上报记录 力3.电力队演习方案制定后演习未作演习记录 队 4.员工培训奖惩与考核制度不对应 运输一大队 1.隐患治理台账，未整改的隐患无防范措施，无对隐患部位的描述。 2.缺上半年环境因素控制规程有效性评审记录。 大3.大队个别HSE培训未按计划实施，且未做变更。 队 4.“安全月“活动未部署落实领导亲自授课。 5.驾驶员台帐内容与实际不符。 1队HSE培训仅由指导员实施，其他人员参与少。 队 2.未建立固定设备设施的HSE检查标准。 队HSE检查主要以车辆为主，对固定设备设施关注不够。 队洗车间配电箱下绝缘胶皮被水浸泡。 5.工作计划与实际工作不符 运输二大队 1.部分体系推进制度未转化. 2.未能出示1月30日培训内容课件。 3.机关属地管理未落实到每个人。 4.大队安全观察与沟通发现的问题未汇总 大5.大队HSE设施台账未及时更新 队 6.大队未组织实施AB类驾驶员培训； 7.年度培训计划制定的内容不符合要求； 8.针对存在的问题未形成闭环管理。 9.驾驶员安全档案缺2人（202队）。 10.车辆台帐内容与实际不符； 、5月份教育培训计划未实施 修保车2.车间现场HSE检查标准未制定，日常检查无记录 3.缺个别月份的环保会议记录。 4.访谈小队干部对大队长的领导承诺不了解。 间 5.岗位培训矩阵内容不全（缺队部人员） 6.建议将应急处置程序改成应急措施。 机动采油大队 机1.教育职责不完善。 动采油大2.培训制度不规范 3.评分标准不规范 4.月度考试未进行考核 5.无培训一路会议记录 队 6.培训记录里环保内容少，课时没有达到相关要求。 7.员工对领导承诺了解少。 8.未遂事故传达未做记录。 9.过程性考核指标未明确。 10.大讨论管理方面讨论少。 项制度转化针对性不强。 12.隐患治理台账不规范（无防范措施、上报时间）。 13.对外来施工（吊装、搬孔）检查少。 14.调度室未建立HSE职责。 16.调度室未建立HSE检查记录。 17.调度室未建立危害因素清单。 18..驻地属地范围未明确。 二、机关科室问题清单 序科室 号 1 厂长办公室 1、对集团公司HSE管理原则不熟悉 存在问题 2、风险大排查不到位 3、有的受控文件不符合本部门工作实际 1、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉 2 财务科 2、未提供“安全大讨论、大排查”记录 3、文件柜上堆有杂物 1、未提供安全经验分享材料 2、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉 3 党委办公室 3、办公室安全管理中插排放置在饮水机下 4、HSE培训矩阵内容不具体 5、安全大讨论、大排查记录未提供 4 生产运行科 1、培训工作已经开展，但未能按照矩阵要求开展 1、工艺变更管理未转化 5 资产科 2、16项制度转化过于简单，可操作性不强 3、项目施工未开展开工前检查 1、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉 6 企管法规科 2、文件柜上堆积档案盒 3、“安全大讨论、大排查记录”未提供 1、插排位置不当，放在地上 市场管理办7 公室 3、未开展合规性评价 1、要害部位防破坏设施安全信息台账不完善 8 综治办 2、有的受控文件不符合本部门工作实际 3、合规性评价不规范 2、HSE培训记录不具体 1、安全大讨论、大排查记录不具体 9 党群工作部 2、HSE培训计划未能按照矩阵要求落实 3、合规性评价不规范 1、部门职责不完善（缺干部竞聘考核职责） 10 党委组织部 2、对集团公司HSE九项原则不熟悉 3、插排位置不当，放在地上 1、对工作前安全分析程序不了解 11 道路运输科 2、文件柜上堆积杂物 3、启动前检查程序没有及时转化 1、安全大讨论、大排查记录未提供 12 人事科 2、对本系统检查考核少 1、文件柜上堆积档案盒 2、安全大讨论、大排查记录少一季度资料 13 概预算中心 3、HSE培训矩阵及培训计划没有 4、未建立受控文件受控清单 5、法律法规清单不切合实际 1、集团公司六大禁令理解不深 2、追踪采油管理科HSE隐患台帐：共收集隐患15项，无隐患上报14 采油管理科 日期，控制措施不严谨，未落实整改责任人、隐患整改日期、隐患整改效果如何验证。 3、法律法规清单更新不及时 1、对采油厂HSE体系推进理念、工作思路和工作方法、三维一体15 审计科 化指导思想、三个保障措施不掌握