页眉内容
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1、 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 标准答案： d
2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。 A.前3个工作日内 上月资产净值 B.前3个工作日内 上月资产市值 C.前5个工作日内 上月资产净值 D.前5个工作日内 上月资产市值 标准答案： c
解 析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。 3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 标准答案： b 解 析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。 4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。 A.托管 B.质押 C.留置
D.第三方存管 标准答案： a
5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。 A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸 标准答案： b
6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。 A.3000手
页眉内容
B.5000手 C.1万手 D.5万手
标准答案： c 解 析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。
7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 标准答案： c 解 析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。 8、 标准券的折算率是指( )。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 标准答案： a
9、 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。 A.股东大会——董事会——投资决策机构 B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 D.监事会——投资决策机构——自营业务部门 标准答案： c
10、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。 A.200% B.100% C.70% D.50%
标准答案： a
解 析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。 11、 目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。 A.百元面值债券到期回购价格 B.年收益率 C.折现率 D.债券面值 标准答案： b
12、 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )
页眉内容
A.公正的对待证券交易的参与各方 B.实现市场信息公开化
C.参与交易的各方应获得平等的机会
D.公正地处理证券交易中的违法违规行为 标准答案： b
解 析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。 13、 金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A.金融远期合约 B.金融期货合约 C.金融衍生品 D.金融期权合约 标准答案： d
14、 信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。 A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金
标准答案： c
解 析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。
15、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿
标准答案： d
16、 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。 A.证券交易所 B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司 标准答案： c
解 析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。 17、 加强证券市场稳定性的重要措施是( ) A.提高市场的透明度 B.严格的市场准人 C.规范证券交易流程