海关一般认证程序文件

(文件清单)

? 信息系统控制

A. 信息安全守则 B. 信息安全培训制度 C. 备份文件记录

? 内部审计控制

A. 内部审核管理制度 B. 内审委员会任命书 C. 内审委员会职责与权限 D. AEO年度内部审核计划表 E. AEO内部审核日程

F. AEO内审检查表（行政/人事/关务/业务/采购/财务/仓储） G. 内审报告（程序文件） H. 内审报告

I. 单证内审记录表

J. 关于海关认证自我评诂报告 K. 进出口业务追究与改进机制 L. 不符合项整改报告 M. 不符合项整改通知单 N. 会议签到表

? 进出口业务控制

A. 进出口单证复核制度

B. 年度单证申报前复核记录表 C. 进出口业务单证管理制度 D. 年度报关单移交记录表

? 组织机构控制

A. 授权书&组织架构图

B. 职责权限（经理、厂长、品管、财务、人事、关务、信息、采购、仓储、船务） C. 员工培训管理制度

D. 年度培训计划（计划、培训记录表、培训出席签到表）

E. 中华人民共和国海关企业信用管理办法（培训记录、培训签到表）

? 反恐标准文件

A. 场所安全控制措施

B. 仓库及车间钥匙管理制度（钥匙收发登记表） C. 保安巡查登记表

D. 进入安全控制区域控制措施 E. 门禁管理规定 F. 访客登记表 G. 车辆进出登记表 H. 人事工作指引 I. 招工指引程序 J. 员工背景调查程序 K. 员工花名册 L. 公司员工资料表

? 其它文件

A. 商业伙伴安全管理制度（供应商清单、供应商评诂表、商业伙伴安全协议） B. 仓库安全管理制度（进仓单、送货单） C. 货物溢装、短装管理制度 D. 货柜保安程序 E. 封条使用管理程序

F. 装柜保安程序（货柜7点、拖车10点检查、货物托运单、货柜安全检查表） G. 货柜装柜过程记录表（附图：半柜、装完、锁柜、上封条） H. 运输工具安全控制措施 I. 运输安全管理程序 J. 运输安全合约书 K. 收货和运输程序 L. 紧急应急控制程序 M. 无犯罪自我申明书

N. 一般企业财务报表（资产负债表） O. 营业执照