XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称：
风险 类别 时间： 年 月 日
防控措施 责任领导 责任部门 序 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 号 利用职权，违规设置不合理的资1 质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 2 借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。 高 高 招投标管理 严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。 招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。 发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。 发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。 发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。 合同管理 1 未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款。 高 2 未按招标文件约定到相关部门备案。 未按合同条款对相关单位进行管理。 中 3 中
4 未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续 中 发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。 委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式， 加强拆迁审核力度。 严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。 对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。 征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。 根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。 发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。 1 故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。 高 2 征地拆迁管理 虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金 涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。 在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。 高估、虚报征地、临时用地数量和种类。 中 3 中 4 中 5 中 监理单位管理 1 按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗。 高
2 不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。 对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。 在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受施工单位的好处，刻意隐瞒工程质量安全隐患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。 对不合格工程降低检验标准，评为合格。 委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。 在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉洁行为。 高 发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。 计量管理 1 高 实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。 1 高 严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。 工程质量管理 2 高 加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。 通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。 3 高 工程安全管理 1 高 严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。