天弘安康颐养混合型证券投资基金2019年第3季度报告
2018年09月30日
基金治理人：天弘基金治理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年10月24日
§1 重要提示 基金治理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司依照本基金合同规定，于2018年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金治理人承诺以老实信用、勤勉尽责的原那么治理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其以后表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应认真阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年07月01日起至2018年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 基金主代码 基金运作方式 基金合同生效日 报告期末基金份额总额 投资目标 天弘安康颐养混合 420009 契约型开放式 2018年11月28日 540,129,193.02份 本基金要紧投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的价值型股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险治理，力求实现基金资产持续稳定增值，为投资者提供稳健的养老理财工具。 本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类资产的投资猎取平稳收益，并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报，在灵活配置各类资产以及严格的风险治理基础上，力争实现基金资产的持续稳定增值。 三年期银行定期存款利率〔税后〕+0.75% 本基金为债券投资为主的混合型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 天弘基金治理有限公司 中国工商银行股份有限公司 §3 要紧财务指标和基金净值表现
投资策略 业绩比较基准 风险收益特征 基金治理人 基金托管人 3.1 要紧财务指标
单位：人民币元
要紧财务指标 1.本期已实现收益 2.本期利润 3.加权平均基金份额本期利润 4.期末基金资产净值 5.期末基金份额净值 报告期〔2018年07月01日-2018年09月30日〕 4,733,597.57 9,886,750.00 0.0177 821,102,221.41 1.520 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入〔不含公允价值变动收益〕扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用〔例如，开放式基金的申购赎回费等〕，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本基金合同于2018年11月28日生效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比业绩比较基准净值增较基准净值增长率标收益率阶段 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 标准差③ ④ 过去三个月 1.20% 0.19% 0.73% 0.01% 0.47% 0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 50E@50% %5%0 12-11-282013-10-092014-08-052015-06-082016-04-082017-02-092017-12-052018-09-30天弘安康颐养混合业绩比较基准 注：1、本基金合同于2018年11月28日生效。
2、本报告期内，本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。
§4 治理人报告
4.1 基金经理〔或基金经理小组〕简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从说明
任职日期 离任日期 业年限 女，经济学硕士。历任本公司债券研究员兼债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员。2017年8月加盟本公司，历任固定收益研究员、基金经理助理等。 男，理学硕士。2007年5月加盟本公司，历任本公司行业研究员、高级研究员、策略研究员、研究主管助理、研究部副主管、研究副总监、研究总监、股票投资部副总经理、基金经理助理等。 姜晓丽 本基金基金经理。 2018年01月 － 9年 钱文成 本基金基金经理。 2018年01月 － 12年 注：1、上述任职日期为本基金治理人对外披露的任职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格治理方法》的相关规定。
4.2 治理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履行基金合同承诺的情况。 4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的治理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。
报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况。
公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口〔1日、3日、5日〕内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发明违反公平交易原那么的异常交易。
本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明
为规范投资行为，公平对待投资组合，制定《异常交易监控和报告方法》对可能显著妨碍市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。
本报告期内，严格操纵同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易，严格禁止可