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项目管理风险识别及控制措施表
序号 存在问题及薄弱环节 因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响 甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险 不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险 正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险 合同履约的风险 项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风管控措施 相关制度 及流程 1 相关部门针对专业分包单位进行针对性施工生产管理的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、手册 人力（管理人员）、市场（资质）等。 2 收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。 施工生产管理手册 3 1.相关部门针对合同评审进行针对性的施工生产管理管理；2.督促项目经理对合同评审的时间手册 阶段，避免出现纠纷。 4 1.及时更新合格分包方花名册；2.对相关施工生产管理单位及责任人通报批评。 手册 5 加大合同履约能力的考核。 施工生产管理手册 6 及时更换劳务队或者引进有实力的劳务施工生产管理队进行其余工程量的施工，并对相关责任手册 人进行处罚。 精品文档
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险 1.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；2.对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；3.施工生产管理做好班前十分钟安全教育；4.办理建工团手册 意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。 调查工程地区内劳务市场价格，选择价格施工生产管理区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格手册 合理，必要时可跨区域招用劳务. 7 工伤事故的风险 8 9 10 11 劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险 项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险 对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司造成经济损失 业主施工手续不全，导致被政府监管部门勒令停工的风险 1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务施工生产管理队的沟通工作。 手册 对此类情形，发现一起，处理一起，发现后，为兼顾我公司经济效益和工程质量，施工生产管理加强管理，使其严格依合同完成质量标准手册 的工程，事后清除此分包商，问责项目管理人员 做好前期业主资信、综合实力的调查，停施工生产管理工情况下，收集政府监管部门的文件，做手册 好签证，让业主确认 12 13 1.生产组织全体项目班子与相关科室编制；2.相关部门（科室）对策划书进行会前期策划未编审，确保编制合理。3项目部根据前期策施工生产管理制或编制不合划中目标定位和成本策划，控制临时设施手册 理的风险 投入，规避临建及安全文明施工费用的超高的风险。 组织不力造成1.及时组织各生产要素；2.编制合理日、施工生产管理的工期延误的周、月、季度计划，定期组织生产会议，手册 风险；如：劳动协调好现场工作；3.制定抢工措施，并抓精品文档
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14 15 16 17 18 19 20 21 力不足、流水施紧实施。 工不合理、机械设备不足等的风险 1.签订合同时约定合理工期；2.办理夜间周围（住宅区、施工许可证；3.避开施工高峰期与施工工医院、学校等附序4.特殊情况下工期顺延的，与甲方协近）环境的风险 商办理顺延手续。 甲方原因造成的履约风险；频繁设计变更、图1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通纸不能按时到协调；3.快速调整生产要素。 位、拆迁滞后等的风险 对于停工项目把所有资料进行归类整理，停工项目经济写明项目名称、停工日期、资料明细单等，和工程资料丢带回分公司进行存放。对停工超过6个月失，导致无法验的工程，分公司资料核查完后，交给公司收或起诉的风相关部门核查，及时完善所缺资料，经技险。 术中心同意后缺项归档至公司档案室。 1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通业主不履行协协调；3.快速调整生产要素。4.在监理会助义务造成我议上将相关内容向监理、甲方提出，并记方窝工、停工损入监理会议纪要中，留存证据；5及时向失的风险 业主签证并完成确认； 业主、监理指令项目部要以书面形式（签业主、监理错误字盖章）接收，并在第一时间办理相应工指令印发的损期费用签证单，完善的工期费用签证单是失向业主索赔索赔的重要依据。施工日志及时记录，作的风险 为工期费用签证单原始证据。 业主工程工程进度款支付不项目经理及公司领导与甲方协商解决，为及时，导致工程保证工程总体进度，不要拖欠我方工程款 停工影响工程整体进度 甲方未按规定时间交付施工场地、道路、提向甲方签证，并要求其确认，我方为此额供施工用水用外增加的工程款由甲方承担 电等导致的工期延误 甲方指定分包收集证据向甲方签证并让甲方确认，以后队伍违约导致避免此类存有隐患的指定劳务作业事件我方无法按期的发生 施工生产管理手册 施工生产管理手册 施工生产管理手册 施工生产管理手册 施工生产管理手册 施工生产管理手册 施工生产管理手册 施工生产管理手册 精品文档
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22 23 24 25 26 27 28 29 30 完成工程进度的风险 项目部对现场设备管理不善，设备老化严重影响施工进度和安全风险 项目私自租赁信誉度差，机械性能不符合要求的设备进入施工现场，给工期进度、安全管理带来风险 项目未对设备进行验收带来的安全风险 塔吊、电梯安装、顶升前未对基础（墙体）强度进行验收，带来安全风险 施工设备安拆、顶升等作业过程因违章指挥、违章作业带来的风险 设备使用过程中因违章作业、超载等带来的风险 设备安全装置失灵带来的风险 特种设备未办理备案手续或手续办理滞后 采购人员不认真导致采购错误，不符合规定，重新采购增加成本。 1、项目部指定专人明确管理人员职责；2、施工生产管理合同签订时明确维保职责。 手册 1、严格执行设备流程审批；2、对此类情施工生产管理行，一经发现由分公司领导对项目负责人手册 进行约谈追责。 1.在项目部日常检查中明确设备检查内 容；2.公司、分公司在项目检查中列为必施工生产管理检项。 手册 严格按照公司大型机械设备管理办法与 设备基础图要求，达到规定强度验收合格施工生产管理后方可安装。 手册 严格按照公司管理手册与法律法规要求执行 施工生产管理手册 1.严格按照设备操作规定进行作业，并加施工生产管理强安全检查；2.制定针对实际操作人的奖手册 惩措施，责任到人，严格执行 按照设备管理办法定期进行排查 施工生产管理手册 1.在租赁合同中明确手续办理方；2.严格施工生产管理按照特种设备管理办理执行。 手册 以重大误解或显失公平与材料供应商解施工生产管理除合同，退回错误的采购标的物，重新采手册 购，依据采购人员的责任制度归责 精品文档
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31 项目部对采购计划需求不认真，导致材料采购数量超出实际需要。 工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告不齐全 项目材料管理混乱，收发存记录不完善带来的风险 材料管理人员对衍生合同不熟悉，不按照合同约定验收材料、发放材料产生的风险 项目在采购招标时对市场信息考察不足或不按公司规定执行，在招标前已定中标单位不能货比三家可能影响企业的经济效益。 施工员提交采购计划，预算员要进行审批。分公司工程科审核。施工员每月对进场材料进行盘点总结分析，与材料采购总施工生产管理计划比对，对超材料计划情况采取及时办手册 理变更签证及材料增补计划等措施，必保材料进场数量在可控范围。 在进场前补全，如不能补全换齐全的进场；但为保证工程继续施工，可提前安排施工生产管理进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备手册 的设备进场 梳理项目管理材料，完善项目管理资料和施工生产管理台帐，预防不定风险的发生。 手册 32 33 34 可联合预算、质量人员，在总工的主持和施工生产管理监督下完成验收，防止风险的发生。 手册 35 严格依据公司规章制度和流程，经过考核施工生产管理之后再进行招标 手册 36 37 38 规范现场管理，根据施工工艺，控制材料用量，并进行检查，严格控制材料浪费。因项目现场管对其相关材料用量的使用部位及施工劳理不善，导致材施工生产管理务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的料浪费严重带手册 使用及拆卸由施工员配合材料员进行监来的风险。 督，发现浪费现象进行制止并罚款警示，督促劳务队按要求施工。 工程项目辅材1.库房贮存中危险用品隔离存放 施工生产管理及危险用品库2.库房贮存零星材料标识混乱 手册 房贮存管理 1.木材随意在现场堆放无指定码垛区域 工程项目现场施工生产管理2.已码垛木材没有考虑排水 木材物资管理 手册 3.已码垛木材灭火器配备不完善 精品文档