2017年上半年福建省证券从业资格考试：证券市场的自律
管理试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A．直接销售 B．网下发售 C．网上发售 D．银行间销售
2、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A．最近2年实现的平均分配利润的20% B．最近2年实现的平均分配利润的30% C．最近3年实现的平均分配利润的20% D．最近3年实现的平均分配利润的30%
3、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价
4、净资本基本计算公式为__。
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目
D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
5、假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。 A．15 B．20 C．25 D．30
6、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A．1 B．2 C．6 D．12
7、建业股息是__。
A．公司前期未分配利润 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司当期盈利 8、黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 9、对契约型基金认识正确的是__。 A．又称为单位信托
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．依据基金公司章程营运基金
10、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短
11、下列不属于内幕信息的是__。 A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%
12、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。 A．丙、甲、乙、丁 B．丙、甲、丁、乙 C．丁、乙、丙、甲 D．丁、乙、甲、丙
13、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。 A．发行人 B．承销商
C．证券交易所
D．发行人与承销商
14、行业分类的依据主要是__。 A．公司所属行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源
15、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。 A．交易系统 B．银行 C．证券公司
D．交易清算系统
16、贴现债券是属于__方式发行的债券。 A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价
17、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。 A．5000 B．5040 C．6420 D．4000
18、证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场
19、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
20、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。 A．1 B．10 C．100 D．1000
21、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。 A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险