2015年四川省期货从业资格：期货交易流程考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、投资者出售某项期货合约的买权，就具备（）。 A．按约定价格买入该期货合约的权利 B．按约定价格卖出该期货合约的权利 C．按约定价格买入该期货合约的义务 D．按约定价格卖出该期货合约的义务
2、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A．3 B．5 C．8 D．10
3、在交割过程中，下列行为正确的有__。
A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品
4、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本
5、导致期货从业资格被注销的情形有__。 A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
6、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于____人。 A：3 B：5 C：7 D：15
7、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。 A．责令限期整改 B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。 A：50％ B：60％ C：80％ D：70％
9、某投资者在7月2 日买入上海期货交易所铝9 月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000 元/吨。一般情况下该客户在7 月3 日，最高可以按照____元/吨价格将该合约卖出。 A：16500 B：15450 C：15750 D：15600 10、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。 A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 11、商品期货主要包括__。 A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货 12、某工厂预期半年后须买入燃料油126000加仑，目前价格为0.8935美元/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为0.8955美元/加仑。半年后，该工厂以0.8923美元/加仑购入燃料油，并以0.8950美元/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为__美元/加仑。 A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935
13、反大豆提油套利的做法是。 A：购买豆油和豆粕期货合约 B：卖出豆油和豆粕期货合约
C：卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约 D：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约 14、金融期货最早产生于__年。 A．1968 B．1970 C．1972
D．1982 15、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是__。 A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值
16、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。 A．持仓品种 B．持仓时间 C．持仓量 D．持仓成本
17、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。 A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划
18、公司制期货交易所的机构设置不包含__。 A．理事会 B．监事会 C．董事会 D．股东大会
19、目前，下列不是大连商品交易所交易品种的是。 A：黄大豆1号、豆粕、黄大豆2号 B：玉米 C：棕榈油 D：菜籽油
20、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 21、对于需求拉上型通货膨胀，调节和控制____是个关键。 A：社会总需求 B：收入分配 C：财政收支 D：经济结构
22、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日