20 是否识别了生产过程中存在的产品质量不合格、设备故障已识别生产过程中存在的影响生产等风险，是否制定了应对措施？ 风险并制定了应对措施 OK
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内部审核检查表
受审部门 序号 1 销售部 审核时间 审核内容 2018年10月10日 审核员 汤相平 判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK NG OK
审核结果 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 查业务员，对客户合同要求顾客规定的要求（性能、交付、价格、包装、运输、服务理解，特别对性能/交付/价等）是否已得到确定并被充分理解？ 格/包装/运输/服务 有原材料、产品法法律法与产品有关的法律法规有哪些？有无得到收集并确定？ 规，主要通过网上收集 为满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的主要是针对包装给予规定 附加要求？是否形成文件？ 新订单与常规订单的产品要求界限是否确定？ 针对客户订单是否组织进行订单评审？记录有无保存？ 有规定，以联络单形式 针对客户订单进行评审，并保存记录 当有更改，有相应的合同更当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？ 改 将变更内容以联络单形式是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？ 下发 对于客户反馈、投诉、退货如何处理？（查《客户投诉处去客户现场沟通并回复报理单》） 告 每半年对客户进行客户满是否对客户满意度进行调查？（查《客户满意度调查表》） 意度调查 是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满没有对2016年满意度调查足客户要求？ 进行汇总分析 对本部门的风险已识别，并是否对本部门所存在的风险进行识别？ 采取相应的措施
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内部审核检查表
受审部门 序号 品质部 审核时间 审核内容 2018年10月10日 审核员 王代权 判定 审核结果 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 是否对半成品、成品的特性进行检验？检验结果是否形成在现场查实，各工序有首件记录？（查检验记录） 记录，并保持记录 依据产品标准、特性表并知产品特性的接收准则是否确定并通知相关人员？ 会相关人员 符合接收准则的证据是否充分并保持？记录上有无有权特采单上有记录相关权责放行产品人员的签名？ 人员并签名 产品在出货前，是否经过QA进行检验？其结果是否符合有经过QA试验把关，保存接收准则？是否保存检验记录？（查检验记录） 记录 根据要求，当产品的测量和监控活动没有完成时，需放行有特采单放行时，经权责人产品时，是否得到有关授权人员的批准或根据需要顾客的签名批准 批准？（查检验记录） 是否符合标准并对各个过程、各种情况不合格品评审、处对产品以“返工返修单”形置做出了明确的、合适的规定？（查检验记录） 式处理 是否对不合格的产品进行评审、处置人员及权限是否明查7-12日产品有进行评审，确？ 但无权责人签字确认 是否对返工后的产品进行重新检验？是否保存检验记对返工产品重新检验合格录？ 才注入下一工序 是否对半成品、产品进行巡检、是否保存记录 对半成品有首件巡检记录 OK OK OK OK OK OK NG OK OK OK OK OK OK 13 是否保持不合格品的产品处理记录？（追查不合格品的纠制订品质异常处理单 正记录） 对交付或使用不合格的产品时，有无采取相应的补救措知会客户或到现场处理 施？ 查品质部各目标用到统计品质部在统计分解目标有否用到统计分析？ 分析 已识别了产品检验过程中是否识别了产品检验过程中操作不当、检验标准不正确等存在的风险并制定了应对风险 措施
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内部审核不符合项报告
责任部门 报告编号 不符合条款 品质部 NS-001 8.6 审核日期 参考标准 不符合类别 ISO9001：2015 □严重 ■轻微 □观察项 不符合项描述查：品质部7-12日在对不良品DR-18作出处理放行结果，但没授权人签字确认。 不符合ISO9001：2015标准条款8.6产品和服务的放行 “除非得到有关授权人员批准，适用时得到顾客批准，否则在策划的安排圆满完成之前，不应向顾客交付产品和服务。组织应保留授权放行人员的可追溯信息。“ 原因分析纠正措施跟踪验证 被审核方 吴 审核员 夏 品质人员对标准ISO9001：2015条款8.6理解不够。需进行培训 被审核方 吴 日期 10月10日 对品质部相关负责人进行标准条款8.6培训，并且经过培训合格，并保留记录。授权人及时签字确认放行 被审核方 吴 日期 10月10日 □认可 □不认可（提出新的不符合项） 审核员 王 日期 10月10日
QR：MR-004(A/0)
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内部审核不符合项报告
责任部门 报告编号 不符合条款 销售部 NS-002 9.1.2 审核日期 参考标准 不符合类别 ISO9001：2015 □严重 ■轻微 □观察项 不符合项描述查：在审核客户满意度时发现，没有对2016年的客户满意度进行汇总分析。 不符合ISO9001：2015标准条款9.1.2的要求。 原因分析纠正措施跟踪验证 被审核方 王 审核员 汤 销售部人员对ISO9001标准条款9.1.2的要求理解不够，需进行培训 被审核方 王 日期 10月10日 1:马上对客户满意度进行汇总分析。 2:对销售部人员进行ISO9001标准条款9.1.2培训。并口试合格保留记录。 被审核方 王 日期 10月10日 □认可 □不认可（提出新的不符合项） 审核员 汤相平 日期 10月10日
QR：MR-004(A/0)