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A.国家股 √ B.外资股 √ C.法人股 √
D.社会公众股 √
题目87：金融时报证券交易所指数包括( )。 A.综合精算股票指数 √ B.100种股票交易指数 √ C.金融时报工业股票指数 √ D.FT一200指数
题目88：奇异型期权包括( )。 A.平均期权 √ B.障碍期权 √ C.百慕大期权 √ D.任选期权 √
题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。 A.股权类期货 √ B.利率期货 √ C.债权类期货 D.外汇期货 √
题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。 A.天津市企业交易所 B.上海华商证券交易所 C.上海的业公所 √ D.上海股份公所 √
题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有( )。 A.商业汇票 B.银行平票 √ C.运货单 D.支票 √
题目92：下列说法正确的是( )。
A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 √ B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 √
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 √ D.基金托管人是基金一切活动的中心
题目93：国际债券的发行人主要包括( )。 A.国际组织 √ B.政府 √ C.工商企业 √ D.金融机构 √
题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ )。
A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例 √
B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 √
C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 √
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D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券 题目95：关于股权分置改革论述正确的是( )。
A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过 √
C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为\股\√ D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 √ 题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。
A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 √ B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 √ C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 √ 试题来源：中国证券考试网
题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。 A.中央银行提高法定存款准备金率 B.中央银行降低再贴现率 √ C.政府大幅提高税率
D.中央银行在公开市场上大量买人证券 √
题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。
A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 √
B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 √ C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 √ D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 √ 题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。 A.保持公司的经营决策权的不变 √ B.筹集长期稳定的公司股本 √ C.改善公司的经营状况
D.减轻公司利润分派负担 √
题目100：对基金管理人的概念认识错误的是( )。 A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 √
B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益 题目101我国股票公募发行的方式有（BCD ）。 A．行政摊派 B．认购证方式
C．储蓄存单挂钩方式 D．上网定价方式
题目102债券的发行人有（ABCD ）。 A．中央政府 B．政府机构 C．企业
D．金融机构
题目103一般说，金融市场的形式有（AC ）。 A．直接融资市场 B．证券市场
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C．间接融资市场 D．信贷市场
题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD ） . A．短期信贷市场 B．金融同业拆借 C．商业票据市场 D．回购协议市场
题目105货币市场可以划分为（ABCD ）。 A．短期信贷市场 B．同业拆借市场 C．回购协议市场 D．商业票据市场
题目106资本市场包括（ABCD ）。 A．中长期信贷市场 B．股票市场 C．债券市场 D．基金市场
题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD ）。 A．证券市场
B．中长期信贷市场 C．信托市场
D．金融租赁市场
题目108证券市场的形成与（ABCD ）有关。 A．生产力的发展 B．社会分工日益复杂 C．社会化大生产的需要 D．股份公司的出现
题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD ）。 A．融资证券化 B．投资者法人化 C．证券品种多样化 D．融资技术网络化
题目110证券市场的主要功能，有（ABCD ）。 A．筹集资金 B．资本配置 C．确定资本价格 D．调节经济
题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD ）。 A．浮动利率债券 B．可转换债券 C．认股权证 D．分期债券
题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD ）。
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2010年证券从业资格考试全真试题-证券交易
一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约
2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定
4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7
5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行
6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算 B．交收 C．成交 D．结算
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7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会
9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表
13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为( )。 A．甲>乙>丙>丁 B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙 D．丁>乙>丙>甲
14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂
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