台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的
投资模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、建业股息是__。 A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款
D．公司前期未分配利润 2、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年
3、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。 A．口头报价 B．书面报价 C．电话报价 D．电脑报价
4、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格
5、__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理
6、关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损 B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处 C．可以保证讲解内容的准确和一致
D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择
一项最合适的服务方式
7、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。 A．国资委 B．财政部
C．中国人民银行 D．发改委
8、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS
9、投资过程中最重要的环节是__。 A．时机把握 B．资产配置 C．个股选择 D．绩效评估
10、__是基金管理公司最核心的一项业务。 A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运营
D．受托资产管理及投资咨询服务
11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。__ A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问 12、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》
B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A．基金公司 B．发行人 C．主承销商 D．交易所 14、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。 A．1 B．2 C．3
D．4
15、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年
16、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。 A．发行人 B．承销人 C．投资者
D．证券交易所
17、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。 A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4
18、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。 A．交收失误引起的风险
B．无权或越权代理而造成的风险
C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 19、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 D．防范证券商的经营风险
20、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。 A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范
D．网络设置购买中的招标管理
21、次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年) B．不低于3年(包括3年) C．不低于5年(不包括5年) D．不低于3年(不包括3年)
22、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性