2016年上半年辽宁省基金从业资格：证券投资基金的功能
和作用测试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于开放式基金认购和申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
2、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约
D．互换交易合约
3、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价
4、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险
D：巨额赎回风险
5、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益
6、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。 A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4
7、基金是一种____投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权
8、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程
C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 9、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A．不确定 B．固定
C．随公司盈利变化而变化 D．浮动
10、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A．设计单位代表 B．业主代表 C．监理工程师 D．上级主管部门
11、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费
12、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格
B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动
13、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
B．只有资金达到一定规模的投资者才能参和ETF一级市场的交易 C．ETF申购和赎回时一般以现金交付
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格和基金份额净值总是比较接近
14、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。 A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；1
15、基金市场营销的营销环境中，__是指只和公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境
16、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A．长期停牌股票 B．暂时停牌股票 C．终止上市股票 D．特别处理股票
17、证券的基本功能不包括____ A：筹资投资功能 B：定价功能
C：资本配置功能 D：规避风险功能
18、目前，我国证券市场推出的权证为__。 A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证 19、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于
D：大于或等于
20、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算和基金资产估值系统 21、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。 A．股票 B．基金 C．债券
D．证券衍生品
22、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
23、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准