西藏证券从业资格《证券交易》第一章模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．2% C．3% D．5%
2、下列不是证券投资基金分类意义的是__。
A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
3、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。 A．宪法 B．民法 C．刑法
D．基金法律
4、下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是__。 A．营销人员的组织管理 B．行为监督管理 C．培训管理
D．内部控制管理
5、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网
6、成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。 A．组织形式 B．投资标的 C．规模大小 D．投资目标
7、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A．外部环境 B．宏观环境
C．内部环境 D．微观环境
8、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。 A．着眼于近期的宏观经济总量平衡
B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C．着重于失业和通货膨胀的问题
D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 9、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理
B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管
D．基金资产的投资运作
10、长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。 A．1 B．2 C．3 D．5
11、下列选项中不适用适当性原则的是__。 A．经纪业务 B．投资咨询 C．财务顾问 D．融资融券
12、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件
B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置
D．区位内的比较优势和特色
13、下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。
A．货币市场基金 B．指数基金
C．衍生证券投资基金 D．上市开放式基金 14、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．5% B．10% C．15% D．20% 15、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定。 A．1个月 B．3个月
C．6个月 D．12个月
16、我国目前发行股票时不允许__。 A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行
D．平价发行和溢价发行
17、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。 A．收入型 B．平衡型 C．指数型 D．成长型
18、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。 A．24 B．30 C．36 D．48
19、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。 A．12个月 B．24个月 C．6个月 D．3个月 20、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A．3 B．5 C．7 D．10
21、每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。__ A．1月30日 4月30日 B．3月30日 5月31日 C．4月30日 5月31日 D．4月30日 10月31日 22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券
23、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。