XX集团有限公司 XX年度全面风险管理报告
目 录
一、上一年度全面风险管理工作回顾 .................................................. 3
（一）全面风险管理工作计划完成情况 ........................................ 3 （二）重大风险管理情况 ................................................................ 6 （三）内部控制系统建设情况 ...................................................... 14 （五）风险管理信息系统有关情况 .............................................. 15 （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 ...................... 15 二、XX年度企业风险评估情况 .......................................................... 18
（一）对未来风险总体形势的研判 .............................................. 18 （二）XX年风险评估情况 ........................................................... 20 （三）XX年度风险评估结果 ....................................................... 24 （四）重大风险关键成因量化分析 .............................................. 26 （五）风险坐标图 .......................................................................... 27 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 ..... 29
（一）XX年度风险管理工作计划 ............................................... 29 （二）XX年度重大风险管理情况 ............................................... 33 四、有关意见和建议 ............................................................................ 55 附件1：风险评估标准 ........................................................................ 56
XX集团有限公司XX年全面风险管理报告 一、上一年度全面风险管理工作回顾
（一）全面风险管理工作计划完成情况
上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。
集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 （1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、
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