质监局廉政风险点及防控措施一览表
（一）行政决策风险点4个 序号 1-1 廉政风险源 点 对上级决定不执行 岗位 表现形式 对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。 形成原因 执行力不强。 风险 级别 一级 防范措施 对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。 严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，一级 科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，班子成员 认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。 班子成员要建立起重大问题的通报协商制二级 度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。 没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。 牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡三级 廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力 班子成员 班子成员 责任人 班子成员 领导班子 对应作出的重大决策推诿、拖延、不没有严格执行民主集中制原1-2 对上级决策消极执行 领导班子 作决策，或超越法定职权实施重大决则，重大问题未集体研究、认策，或明知重大事项决策失误，不及真分析，制度不健全、监督不时采取措施加以纠正。 班子成员及有关单位负责人 对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的没有严格执行重大事项报告制最佳时机，可能造成损失或严重后度。 果。 到位。 1-3 对重大问题不按规定处置 1-4 有可能接受馈赠或宴请 班子成员及在公务活动中，接受馈赠或宴请，可有关单位负能产生违反法律法规和纪律规定不责人 廉洁行为。 （二）政务管理风险点4个 序号 2-1 廉政风险源点 岗位 办公室主任机密文件泄密。 及文件收发人员 表现形式 形成原因 风险级别 一级 防控措施 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。 责任人 收到的保密文件不及时呈送领导批保密意识薄弱、内部管理制度阅，向外透露涉密信息。 落实不到位。
车辆维修、调派不及时造成工作延2-2 车辆管理不善 车辆管理员 误，车辆使用记录差错造成用油超支。 安全后勤分2-3 安全保卫不严格。 管领导及门卫值班室 2-4 （三）财务管理风险点4个 序号 3-1 廉政风险源点 款相符 不按规定购置资产。 岗位 财务人员 表现形式 相符，滋生不廉洁行为。 制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。 二级 严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。 健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。 强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。 办公室失窃，电脑、空调等电器漏电安全意识差，相关人员及门卫失火，无关陌生人到单位行骗。 履行职责不到位。 二级 收发文件不及时，贻误工作会议通文件收发人未严格按照收发文程序办理，文件收发不及时。 知，不按时上报文件，传达领导指示员 责任意识差。 不及时。 三级 形成原因 度不够。 工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。 风险级别 一级 防控措施 对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。 加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。 认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制责任人 不能做到帐款、票分管领导及各项规费收取，不能做到帐款、票款不遵守财务管理规定，监管力局长、分管购置资产时，违反政府及本系统采购领导及财务的相关规定采购物品，可能产生不廉人员 洁行为。 不认真执行会计制度，设置帐簿、科3-2 二级 3-3 不认真执行会计制度。 局长、分管目混乱，记载不实，造成资金流向不领导及财务清，可能出现贪污、挪用等现象或造不严格执行财经制度。 人员 分管领导、财务人员及资产管理员 成上级部门或物价、审计部门检查被罚。 二级 度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。 3-4 固定资产管理不到位。 固定资产管理不到位，录入不及时、工作责任心不强。 不准确，可能造成固定资产丢失。 三级 加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。
（四）行政许可风险点5个 序号 廉政风险源 点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 一级 防控措施 加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受理、审理及相关相互督促。 严格按照“一审一核”制度审核行政审批事一级 项，严格执行“随审”监督卡制度，加强对行政审批监督。 加强受理员、审理员对技术监督法律法规及 因工作业务不熟，不能做到一次性告知。 规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的二级 要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。 及时公开行政收费项目、标准、依据，公开“双 二级 六”禁令，严守职责，做到一级为一级负责，领导要做好督导检查工作。 建立健全档案管理、外借、归档、登记制度， 4-5 档案保管 代码办理岗档案资料缺失或损坏，可能造成无法位 弥补的损失。 档案保管不善。 三级 及时将年度或新形成的材料归档，并做好档案登录工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。
责任人 4-1 玩忽职守 代码办理岗不符合条件的许可、审批事项通过，对重大质疑点，疏忽或故意隐位 代码办理岗位 出现履职不到位或难以到位后果的。 瞒。 没有严格执行前置许可的要求，办理对政策、法律、法规和前置审代码登记手续，导致出现严重安全隐批条件的调整没有及时准确掌患。 当事人提供材料不齐全，给申请人带来不便，使其产生不满情绪；或对对行政审批事项故意拖延不办，导致其不能按承诺期限予以核准，可能引起当事人投诉。 握。 4-2 错误登记 4-3 不能做到一次性代码办理岗告知 位 4-4 乱收费 代码办理岗利用年检、验证提供有偿咨询服务，在办理行政许可中, 不依法公位 或利用年检、验证搭车收费。 布收费项目和标准。