导 言
一、名词解释
金融机构 资本市场 金融资产 新兴产业 二、思考题
1.试比较投资银行与商业银行的区别。 2.投资银行学的研究对象是什么？ 3.现代投资银行运作的经济和社会条件?
4.投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？ 5.谈谈你所熟悉的投资银行。
第1章投资银行发展定位
一、名词解释
投资银行 商人银行 证券公司 经纪类证券商 综合类证券公司
二、判断题：
1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。 2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。 3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。 5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。
三、选择题
1.以下不属于投资银行业务的是（ ）。
A 证券承销 B 兼并与收购 C 不动产经纪 D 资产管理 2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）。
A 特大型投资银行 B 大型投资银行 C 次大型投资银行 D 专业型投资银行
3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（ ）。
A 间接融资,侧重短期融资 B 间接融资,侧重长期融资 C 直接融资,侧重短期融资 D 直接融资,侧重长期融资 4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（ ）。
A 10亿元 B 5亿元
C 20亿元 D 1亿元
5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A分业经营战略 B混业经营战略 C人才战略 D全球战略
四、问答题
1.投资银行产生的历史背景是什么? 2.国外投资银行是如何分类的？ 3.我国目前投资银行是如何分类的？ 4.试述投资银行的发展历程。
5.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？ 6.按照我国《证券法》设立综合类证券公司需要什么条件？ 7.按照我国《证券法》设立经纪类证券公司需要什么条件？ 8.试述中国加入WTO后投资银行的发展对策。
五、实例题
1.结合一个成功或失败案例，分析投资银行发展定位的确立应重视的问题。
第2章 投资银行的功效
一、名词解释：
现实资本 虚拟资本 间接融资 直接融资 真实票据理论 QFII制度 QDII制度
二、判断题：
1.虚拟资本总是大于现实资本。
2.资本市场是虚拟资本调整现实资本的载体，在对现实资本的传导过程中，通过融资结构的改变与企业产权的改变来调整现实资本。
3.企业兼并可以是大企业发起也可以是由小企业发起，由小企业兼并大企业。 4.我国投资银行是公司股票的唯一承销机构，也是企业债券和政府债券的主要承销机构之一。
5.投资银行通过高层人士担任上市公司独立董事参与决策与监督。
三、选择题
1.以下错误的说法是（ ）。
A 现实资本是指处在社会再生产过程中经营物质生产部门的资本 B 现实资本是指包括证券市场上流通的股票、债券、金融衍生工具，以及长期信贷市场上流通的部分长期借贷资本 C 现实资本又称实际资本
D现实资本是指社会经济中期待增殖的货币资本 2.虚拟经济影响或改造现实经济的传导机制是（ ）。
A 产权调整 B 发行债券 C自营交易 D保险业务 3.投资银行业务的本质为（ ）。
A 运用现实资本改良虚拟资本 B 让现实资本和虚拟资本相互独立 C 运用虚拟资本改良现实资本 D 让现实资本和虚拟资本相互融合
4.允许在资本帐项目未完全开放的情况下，中国内地投资者往海外资本市场进行投资，称为（ ）制度。
A QFII B QDII C QBII D QPII