2017年台湾省基金法律法规：随机变量的相关性——相关
系数考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
2、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金
3、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3 B．5 C．6 D．10
4、前台业务系统可分为__。 A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统
5、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
6、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收
7、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司
C．城市信用合作社 D．农村信用合作社
8、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。 A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产 9、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。 A．3 B．5 C．10 D．15
10、基金与股票、债券的共同之处在于__。 A．同属间接投资工具 B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异 11、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
12、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。 A：2003 B：2004 C：2005 D：2006
13、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票
C．记名股票或无记名股票 D．优先股票
14、托管人内部控制的基础是____ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通
15、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。 A．定量分析更多基于客观数据
B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同
C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 16、证券的基本功能不包括____ A：筹资投资功能 B：定价功能
C：资本配置功能 D：规避风险功能
17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。 A．1000 B．1200 C．2000 D．3000 18、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A：10% B：20% C：30% D：40%
19、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。 A：10 B：50 C：100 D：500
20、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价
21、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会
22、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
23、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A．风格稳健的
B．任职稳定、不经常变动公司的
C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年) 24、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延