有限公司 文件名 文件编号 YL-IATFQP-40 版次：B/0 页码：1/12 过程潜在失效模式及后果分析控制程序 1目的 过程潜在失效模式及后果分析，简称FMEA。是一种信赖度分析的工具，可以描述为一组系统化的活动，是对确定产品/过程必须做哪些事情才能使顾客满意这一过程的补充。 其目的是： （a）并评价产品/过程中的潜在失效以及该失效的后果； （b）确定能够消除或减少潜在失效发生机会的措施； （c）将全部过程形成文件。 2 范围： 适用于公司用于汽车零组件的所有新产品/过程的样品试制和批量生产。 适用于过程设计的风险性及后果的分析； 适用于过程重复，周期性永不间断的改进分析。 3 定义： 1）FMEA：指Failure Mode and Effects Analysis（过程失效模式及后果分析）的英文简称。由负责制造/装配的工程师/小组主要采用的一种分析技术，用以最大限度地保证各种潜在的失效模式及其相关的起因/机理已得到充分的考虑和论述。 2）失效：在规定条件下（环境、操作、时间），不能完成既定功能或产品参数值和不能维持在规定的上下限之间，以及在工作范围内导致零组件的破裂卡死等损坏现象。 3）严重度（S）：指一给定失效模式最严重的影响后果的级别，是单一的FMEA范围内的相对定级结果。严重度数值的降低只有通过设计更改或重新设计才能够实现。 4）频度（O）：指某一特定的起因/机理发生的可能发生，描述出现的可能性的级别数具有相对意义，但不是绝对的。 5）探测度（D）：指在零部件离开制造工序或装配之前，利用第二种现行过程控制方法找出失效起因/机理过程缺陷或后序发生的失效模式的可能性的评价指标；或者用第三种过程控制方法找出后序发生的失效模式的可能性的评价指标。 6）AP行动优先级：H：优先级高：行动的最高优先级，团队必须确定一个适用的改进探测和（或）/预防措施，或者证明/说明目前的措施是适当的。 M：优先级中等：行动的中等优先级，团队应该确定一个适用的改进预防和/或探测措施，或者由公司自行决定，证明/说明目前的措施是适当的。 L：优先级低：行动的优先级低，团队可以确定要改进的预防或探测措施。 H：优先采取措施， M：不强求一定要采取措施 ， L：可以不采取措施。
有限公司 文件名 文件编号 YL-IATFQP-40 版次：B/0 页码：2/12 过程潜在失效模式及后果分析控制程序 7）顾客：一般指“最终使用者”，但也可以是随后或下游的制造或装配工 序，维修工序或政府法规。 4职责 4.1技术质量课负责过程潜在失效模式及后果分析，并填写相应分析表格。 4.2各部门按APQP要求参与过程FMEA活动。 5工作流程和内容： 5.1 过程FMEA实施与启动的顺序。 5.2当顾客或公司有需求和要求时，项目组依APQP要求，在生产用工装准备之前，在可行性阶段或之前进行过程失效模式及后果分析（以下简称过程FMEA），经项目组长核准。如顾客有要求时，过程FMEA必须提交顾客评审和批准。 1） 针对新产品，项目组将建立和制订其单独的过程FMEA；针对常规产品（即：老产品），项目组根据其系列分类、相同的工艺流程/过程和相同的产品/过程特性（特别是其相同的产品/过程特殊特性）建立和制定其通用的过程FMEA。 2） 项目组应列出产品生产过程流程图清单，过程FMEA从产品整个过程的流程图开始，该产品的流程图应确定与每一工序相关的产品/过程特性。项目组应将用于该产品过程FMEA准备工作的流程图纸的复印件，附在该产品过程FMEA分析表之后，作为进行该产品过程FMEA分析的依据。 3）项目组在进行过程FMEA前，应根据该产品的过程流程图，先完成过程FMEA过程流程图风险评定表的风险分析和评估： ★ 该风险分析和评估必须考虑到所有制造工序，过程FMEA应包括从进料检验到出货的所有过程的特殊特性。 ★ 分析产品在制造过程中的每一个工序步骤操作评定过程的风险（如：高、中、低风险）。 ★ 对评定为高风险（即：AP：是H时）的工序/项目和特殊特性应优先采取纠正与预防措施。 ★ 当顾客有要求或公司认为需要的中等风险，也应对其纠正与预防措施。 ★ 在确定了潜在的失效模式之后，应采取纠正/预防措施来消除潜在失效模式或不断减少它们发生的可能性。 4）在进行过程FMEA时，应假定所设计的产品能够满足设计要求，因为设计缺陷和薄弱环节所产生的潜在失效模式可包括在过程。FMEA中，但它们的影响/后果及避免措施由设计FMEA来解决。 5） 过程FMEA并不是依靠改变产品设计来克服过程中的缺陷和薄弱环节的，但它要考虑与计
有限公司 文件名 文件编号 YL-IATFQP-40 版次：B/0 页码：3/12 过程潜在失效模式及后果分析控制程序 划的制造或装配过程有关的产品设计特性，以最大限度的保证产品能满足顾客的要求和期望。 6） 公司必须对每一个过程中所涉及到的产品和/或过程的特殊特性进行过程（FMEA），并寻找最佳改善方法努力改进过程，以防止发生缺陷和预防潜在失效发生，而不是依靠检测找出缺陷和失效。 5.3 在过程FMEA分析过程中 1） 被评价列为AP为H的项目/工序，公司必须将其列为特殊特性。 2） 对所有被评价为AP为H的项目/工序必须制定纠正/预防措施。 3） 对不可降低的AP为H的项目/工序必须附有明确的探测方法。 5.4 所有的特殊特性均需在过程FMEA中加以说明，并将特殊特性的符号或记号在过程FMEA中进行明确标识； 5.5 进行过程PFMEA可采用参考手册《FMEA潜在的失效模式及后果分析》中规定的格式---“潜在的失效模式及后果分析表（过程FMEA）”进行，见附表1。（如顾客有特殊要求时则依顾客规定的表单进行）。 5.6 填写过程（FMEA）的栏目说明： 5.6.1 FMEA编号： 填入FMEA文件的编号，以便查询。FMEA的编号原则：FMEA 零(组)件图号。例如: FMEA LJZ/J-001 5.6.2 项目名称： 填入正在进行过程分析的系统、子系统或部件的过程名称和编号。 5.6.3 过程责任： 填整车厂（OEM）、部门和小组。 5.6.4 编制者： 填入负责准备FMEA工作的工程师的姓名、电话及所在公司名称。 5.6.5 车年型/项目（或产品型号）： 填入所分析的设计/过程将要应用和/或影响的车年型/项目（如果已知的话），如果未知道的话则填入进行FMEA分析的产品规格/型号。 5.6.6 关键日期： 填入初次FMEA应完成的日期，该日期不应超过计划的投入生产的日期。对本公司初始的FMEA日期不应超过顾客要求的生产件批准（PPAP）的提交日期。 5.6.7 FMEA 日期：
有限公司 文件名 文件编号 YL-IATFQP-40 版次：B/0 页码：4/12 过程潜在失效模式及后果分析控制程序 填入编制FMEA原始稿的日期及最新修订的日期。 5.6.8 核心小组（主要参加人）： 列出有权确定和/或执行任务的责任部门的名称和个人姓名。 5.6.9 过程功能/要求： ★ 填入被分析的过程或工序的简要说明（如：冲压、钻孔、攻丝、回火、数控等），并记录所分析的步骤的相关过程/工序编号。 ★ 核心小组应评审适用的性能、材料、过程、环境和安全标准，并以尽可能简洁的方式指明所分析的过程或工序的目的，包括有关系统、子系统或部件的设计（度量/变量）的信息。 ★ 如果过程包括许多具有不同潜在失效模式的工序（如装配），则可以把这些工序作为独立过程列出。 5.6.10 潜在失效模式： 指过程有可能发生不能满足过程功能要求栏中所描述的过程要求和/或设计意图，是对该特定工序上的不符合要求的描述。它可能是下一工序的某个潜在失效模式的一个相关起因或者是前一工序的某个潜在失效模式的一个相关后果。但是，在FMEA准备中，应假定提供的零件/材料是正确和合格的。 1）按照部件、子系统、系统或过程特性，列出特定工序的每一个潜在失效模式，前提是这是这种失效可能发生，但不一定发生。过程工程师对以下问题应能提出并能回答，并以对类似过程的比较和对顾客（最终使用者和后续工序）对类似部件的索赔研究为起点。 ★ 过程/零件怎样不满足要求？ ★ 无论工程规范如何，顾客（最终使用者，后续工序或服务）认为的可拒收的条件是什么？ 2）一般的失效模式可能是但不仅仅局限于下列情况：弯曲、孔错位、粘合、毛刺、开孔太浅、开孔太深、漏开孔、表面太粗糙、表面太平滑、贴错标签、转运损坏、断裂、变形、脏污、安装调试不当、工具磨损等。 5.6.11 潜在的失效后果： 指失效模式对顾客产生的影响。根据顾客可能发现或经历的情况来描述失效的后果，顾客可能是内部的顾客也可能是最终用户；如果失效模式可能影响安全性或对法规的符合性，则FMEA分析人员要对其清楚地予以说明。顾客可以是下一道工序、后续工序或工位、经销商和/或车主。当评价潜在失效后果时，这些因素都必须予以考虑。 1) 对最终使用者来说，失效的后果应一律用产品或系统的性能来描述，如：噪声、工作不正常、不能工作、泄漏、返工/返修、报废、不起作用、不稳定、牵引阻力、外观不良、粗糙、
有限公司 文件名 文件编号 YL-IATFQP-40 版次：B/0 页码：5/12 过程潜在失效模式及后果分析控制程序 费力、异味、工作减弱、漏油、侵蚀、间歇性工作、车辆控制减弱、顾客不满意等。 2) 如果顾客是下一道工序或后续工序或工位，失效的后果应用过程/工序性能来描述，如：无法紧固、无法钻孔/攻丝、无法安装、无法加工表面、危害操作者、不能配合、不能连接、不匹配、损坏设备、引起工装过度磨损等。 5.6.12 严重度（S）： 指一给定失效模式最严重的影响后果的级别，是单一的FMEA范围内的相对定级结果。严重度数值的降低只有通过设计更改或重新设计才能够实现。严重度仅适用于失效的后果，严重度的评估分为1—10级（见表1）。 表1.推荐的FMEA严重度评价准则 后果 无警告的危害 有警告的危害 很高 高 评定准则：后果的严重度 当潜在的失效模式在无警告的情况下影响车辆安全运行的情形时，严重度定级非常高 当潜在的失效模式在有警告的情况下，涉及不符合政府法规的情形时，严重度定级非常高 车辆/项目不能工作（丧失基本功能） 车辆/项目可运行但性能水平下降。 顾客非常不满意。 车辆/项目可运行但舒适性/便利性项目不能运行。顾客不满意 车辆/项目可运行但舒适性/便利性项目性能水平有所下降。 配合和外观/尖响和卡嗒项目不舒服。多数（75%以上）顾客能发觉缺陷 配合和外观/尖响和卡嗒项目不舒服。50%的顾客能发觉缺陷。 配合和外观/尖响和卡嗒项目不舒服。有辨识力顾客（25%以下）能发觉缺陷。 无可辨别的影响 评定准则：后果的严重度 或可能在无警告的情况下对（机器或总成）操作者造成危害 或可能在有警告的情况下对（机器或总成）操作者造成危害 或100%的产品可能需要报废，或者车辆/项目需在返修部门返修1个小时以上 或产品需要进行分检、一部分（小于100 ）需报废，或车辆/项目在返修部门进行返修的时间在0.5-1小时之间。 或一部分（小于100%）产品可能需要报废，不需分检或者车辆/项目需在返修部门返修少于0.5小时 或100%的产品可能需要返工或者车辆/项目在线下返修，不需送往返修部门处理 或产品可能需要分检，无需报废，但部分产品（小不100%）需返工。 或部分（小于100%）产品可能需要返工，无需报废，在生产线上其它工位返工。 或部分（小于100%）产品可能需要返工，无报废，在生产线上其它工位返工。 或对操作或操作者而言有轻微的不方便或无影响。 严重度 级别 10 9 8 7 中等 低 很低 轻微 很轻微 无 6 5 4 3 2 1 5.6.13 级别（分级）： 用来对那些可能需要附加的过程控制的部件、子系统或系统的特殊产品或过程特性的分级（如：关键、重要、等）。如果过程FMEA中确定了分级，应通知负责设计的工程师，因为这可能影响涉及及控制项目标识的工程文件。产品和/或过程的特殊特性符号应在此栏目中予以明确标识/注明。 5.6.14 潜在失效起因/机理： 潜在的失效起因是指失效是怎样发生的，并应依据可以纠正或可以控制的原则予以描述。针对