C、客户出现诉讼
D、客户保证金可用余额小于零
73、出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度(ABCD) A、客户交易异常 B、客户信用等级降低 C、监管机关要求
D、公司财务状况发生变化
74、客户注销信用账户须满足以下哪些条件（ABCD） A、无未了结融资融券交易 B、无未清偿债权债务关系 C、无未了结交易纠纷 D、信用账户内无担保物 75、、公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（AC）
A、客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足 B、客户保证金可用余额小于零
C、客户融资融券合约到期未偿还时
D、客户信用账户维持担保比例低于130%时
76、融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（AD） A、在交易所上市交易满3个月
B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元 C、股东人数不少于5000人
D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20% 77、当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（ABCDEFG）
A、调整标的证券标准或范围
B、调整可充抵保证金有价证券的折算率 C、调整融资、融券保证金比例 D、调整维持担保比例
E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 G、证券交易所认为必要的其他措施
78 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列哪些规定__ __ ABCDE__。
A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； B、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；
C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%； D、按对客户融资规模的10%计算风险准备； E、按对客户融券规模的10%计算风险准备。
79、客户从事融资交易的，可以选择 AB 的方式，偿还向证券公司借入的资金。
A、卖券还款； B、直接还款； C、买券还券； D、平仓还款。
80、证券公司应当在符合有关规定的基础上，在网站、营业场所内公示下列哪些信息__ __ABCD____。 A、融资融券的利率与费率；
B、可充抵保证金的证券的种类及折算率； C、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类； D、保证金比例和最低维持担保比例。
81、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布_ __ABCD____。
A、调整标的证券标准或范围； B、调整可充抵保证金有价证券的折算率； C、调整融资保证金比例； D、调整融券保证金比例。
82、公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确，证券营业部的主要工作职责有___ABCD____。
A、客户培育、市场推广； B、及时报告应急突发事件；
C、处理客户投诉、纠纷； D、及时报告严重影响客户偿债能力的事件。 83、强制平仓的条件包括___ABCDEF_____。
A、客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物；
B、客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间内补足担保物；
C、客户有危及公司债权的违约行为；
D、客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制； E、客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由； F、客户融资融券合约到期未偿还公司负债。
84、如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至 。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为 。(AC)
A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；
B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；
C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅；
D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数。
85、客户授信额度受其提交的金融资产的 和托管在本公司的总资产的 双重控制，取两者的较低值。如客户的金融资产（包括证券资产）为200万元，而其托管在本公司的证券总资产为80万元，则客户的授信额度最高为 。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限，证券公司对客户交易时的具体可使用额度 。(ABDF) A:100％； B:50%； C: 100万； D：80万； E：完全保证；
F: 实行先到先得原则。
86、为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制，正确的是 AC 。
A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
B、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
C、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次
一交易日恢复其融券卖出。
D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
87、假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围，这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下，则您需要 ，如果导致维持担保比例在平仓线之下，则 。 (AC)
A、补充或替换担保物使维持担保比例不低于150％； B、不用采取任何措施； C、可能会被强制平仓； D、不会被强制平仓。
88、客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列 ABCDE 情形外，任何人不得动用。
A、为客户融资融券交易的结算； B、收取客户应当归还的证券；
C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券；
D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券；
E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形。
89、可充抵保证金的有价证券，按交易所规定在计算保证金时折算率分为 ABCDE 。
A、上证180指数成份股股票、深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。 B、其他股票折算率最高不超过65%。
C、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 D、国债折算率最高不超过95%。
E、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。 F、权证50%。
90、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（ABCD ）。
A、融资买入额；B、融资余额； C、融券卖出量； D、融券余量
判断题：
91、公司融资融券业务的决策与授权体系按照董事会-融资融券业务领导小组-融资融券部等业务执行部门-证券营业部的架构设立和运行。(对)
92、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产
保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（对）
93、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（对）
94、标的证券为股票的，该股票近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（对）
95、投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（对）
96、证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。（对）
97、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（对）
98、在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司不可以撤销已经发出的证券划转指令。（错）
99、融资融券可以采用大宗交易方式。（错）
100、自然人客户可委托他人代理申请办理在国元证券的融资融券业务 （错）
101、客户信用证券账户可从事债券回购交易（错）
102、单只标的证券的融资余额达到该证券上市流通市值的20%时，证券交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（错）
103、客户申请开立信用账户，在满足基本条件的情况下只需通过征信评级即可。（错）
104、融券卖出所得现金可以作为保证金。（对）
105、充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。（错） 106、投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。（错）
107、担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者可以通过信用证券账户申报预受要约。（错）
108、在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。 （对）
109、投资者不在本公司进行融资融券交易后不需要将信用证券、资金账户注销，去其他证券公司新开户即可。（错）