则在所有策划安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？是否实施了分阶段及竣工验收？ 6、对产品放行是否做出规定并实施？ 7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？ 8.7不合格Q：1） 是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理控 (产品和服制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权限？有无分务)输出的级报告流程？ 控制 2 ） 是否按要求开展控制活动，包括： 8.7.1 -----采取措施消除已发现的不合格？ -----经有关人员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合格品？
-----采取措施防止其原预期使用或应用？ 对不合格的评审方式是
否明确？评审结果是否得到实施？不合格是否得到纠正或再次验证？ 3） 不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录包括所批准的让步的记录并保存。 4） 对交付或开始使用不合格是否采取措施并实施？是否对处理结果进行检查验收？ 5） 是否对让步使用、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？ 8.7.2 Q：1、公司是否有保留不合格输出所形成的文件信息：纠 正不符合的措施；为避免重复出现不符合而采取的纠正措施；和负责批准发布不合格产品或服务的人员。 2、公司是否保留有关以上内容的文件化信息确保过程的改进和优化 9.1.1监Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？ 视、测量、2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实分析和评现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指价总则 导文件）？ 3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？ E/S:第一阶段审核：是
否策划监视测量分析评价过程？ E/S:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？ 9.1.2顾客Q：1、公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所 满意 需信息？满意度调查是否达到管理目标？ 2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入。 E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？是否出现不合规情况，采取何种措施？排污许可证总量控制的情况？识别为合规义务的执行情况？ 关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？查设备校准记录？有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？监视异常时如何处置？
9.1.3 分Q：1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实
质 析与评价 量体系的适宜性和有效性？ 2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？ 3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？ 4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量
管理体系持续改进的机会， 5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求？是否保存质量管理改进与创新记录？ 6、是否调查分析了不合格的原因 9.2 内部1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结 审核 果是否满足企业体系运行要求？ 9.2.1 E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？ E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保
持？ 9.2.2 Q：1）是否根据过程情况确定内审频次？ 2）是否选定适合的内审员进行内审？ 3）是否确定每次内
审的准则和范围？ 4）内审结果是否上报相关管理者？ 5）内部审核中发生的问题是否采取纠正？ 6）内部审核相关文件是否有保留？ E/S:有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？是否规定每次审核的准则和范围？如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？有无相相关管理者报告审核结果？ 9.3 管理Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质 评审 量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方 9.3.1 总向一致？ 则 E/S: 管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？改进管
理体系与其他业务过程融合的机遇？任何与组织战略方向相关的结论？ 9.3.2管理Q：管理评审输入资料是否满足标准的要求？ 评审输入
9.3.3管理Q：管理评审输出资料是否满足标准的要求？并保留
形成 评审输出 文件的信息？有哪些改进的机遇？ 10 改进 Q ：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？ 10.1总则 E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？ S:抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防措施的效果如何？ 10.2 不合Q：1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保 格和纠正存管理体系改进与创新记录？ 措施 2 ） 是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
10.2.1 并起到防止不合格再发生的目的 3） 是否针对原因提出措施
并实施和记录结果？ 4） 纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？ E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不合格？处置时产生的后果包括？ 是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？ 纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？ 是否更新风险和机遇以及管理体系？ 有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？ 10.2.2 Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施
信 息？ 10.3持续Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管 改进 理体系进行适当调整？ E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？