作者：ZHANGJIAN
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上海2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、
风险与信息披露考试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下不属于上市后证券存管业务的是__。 A．股东名册登记 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户
2、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。 A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%
3、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格
4、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．10 C．15 D．30
5、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购
B．发行底价即最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 6、长期国债的偿还期一般在__。 A．1年以上 B．3年以上 C．5年以上
D．10年或10年以上
7、证券经营机构自营业务的特点之一是__。 A．灵活性
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B．收益性 C．持久性 D．稳定性
8、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。 A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费
9、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。个人收集整理 勿做商业用途 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值
10、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。 A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长 11、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。个人收集整理 勿做商业用途 A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．个股筹码的分配 D．流动性
12、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。
A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50%
14、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。个人收集整理 勿做商业用途 A．50% B．40% C．30%
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D．20%
15、1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。 A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔
16、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。 A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。 A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
18、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。个人收集整理 勿做商业用途 A．“特别”标记 B．*ST标记 C．PT标记 D．ST标记
19、根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。 A．5% B．l0%
C．5%～l0% D．15%
20、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。 A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式 21、拉斯贝尔加权指数是指__。 A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
22、证券投资基金的主要投资风险不包括__。 A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险
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