佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 25 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 一、政策、程序和记录 1.政策
公司管理阶层制定公司书面的社会责任和劳动条件政策。并把这个政策和SA8000:2014标准展示在公司内容易看到的地方，通知员工公司自愿选择符合SA8000：2014标准的要求。在制定和执行这个政策满足以下要求：
a.遵守本标准所有规定；
b.遵守国家及其它适用法律，及公司签署的其它规章； c.对公司政策进行定期评审以持续改善；
d.确保公司的政策被有效地纪录、实施、维持、传达，并以明白易懂的形式供所有员工随时获取；
e.根据要求，以有效的形式和方法对相关利益方公开其政策。 2.程序
2.1人事部制定符合SA8000：2014标准要求的程序（见本手册程序文件目录）及相关的执行文件,这些程序及文件将以书面的形式由公司传达到 全体员工,同时分享给公司的客户、供应商、分包商和下级供应商。
2.2公司将严格按照已制定的符合SA8000:2014标准的程序执行，确保公司各项管理工作符合SA8000：2014标准及相关法规的要求，保障员工的切身利益。 3.文件及记录控制 3.1总则
建立并保持文件及文件控制程序，确保所有社会责任活动保持合适的记录，有关部门的记录文件得到有效的控制。 3.2职责
管理代表负责建立和维持公司社会责任文件记录体系并负责社会责任手册、程序文件及必要的运行记录的管理。
支持性文件和记录由有关部门负责管理，文件评审由管理代表统一负责。 3.3控制要点
3.3.1受控文件的范围： 3.3.2受控文件应包括：
a.有关社会责任的法律、法规、国际标准、行业守则和客户要求； b.社会责任管理手册和体系程序文件；
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佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 26 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 c.作业文件和记录。 3.3.3文件的批准和颁布：
社会责任管理手册和体系程序文件由管理代表审核后由总经理批准发布，其他文件，如三级文件由管理代表批准发布。 3.3.4文件的管理：
a.文件应有固定安全的场所保管，防止文件损毁或失控。
b.所有文件都应定期评审，必要时予以修订并由批准发布人员重新批准发布。 c.凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的有效版本。 d.失效文件或毁损文件应及时撤回，并更换为有效版本。
e.根据法律和体系要求需要保存的文件记录应有明显标识，并妥善保存。 3.4文件的修订和更改：
a.文件的更改应按照体系程序进行，严禁未经授权和批准更改文件和记录。
b.更改文件的审批，要由原审核部门负责人审核，原批准人批准，确保所有文件持有人都能同时更改。
c.当文件经过多次更改时，应重新改版发放。
d.社会责任记录及表格的保存期限：专属于社会责任的表格保存期为一年，引用其他管理体系的表格其保存期限按相关体系的规定。 3.5文件评审：
所有社会责任的文件都要定期评审以确保文件的持续适用，文件的评审由原批准人和行政部进行，每年至少一次。必要时可以单独评审。评审时可采用会议或表格传递方式。 4.相关文件
4.1《文件管理控制程序》
二、社会绩效团队 1.社会绩效团队的组建
1.1公司组建社会绩效团队（SPT），绩效团队由管理层代表、健康卫生安全代表和工人代表组成，负责实施SA8000:2014标准的全部内容。
1.2管理层代表、健康安全代表由总经理任命，工人代表由工人自由选举产生，并由公司工会确认。
1.3每一年根据实际情况对社会绩效团队进行改选调整(考虑到员工离职的情形)。
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佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 27 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 2.社会绩效团队职责
2.1每一年进行一次书面风险评估，对实际的或潜在的不合规进行识别及处理，并提出解决方案。
2.2对公司社会责任所涉及的全部工作及工作场所的活动进行监督，确保公司遵守SA8000:2014标准的要求。
2.3协助每年一次的内部审核，监督内审发现的问题改善情况。
2.4每半年举行一次社会绩效团队工作会议，检查各项改善措施的执行及落实情况,保持检查的记录一年。 3.相关文件
3.1《社会绩效小组控制程序》
三、识别和评估风险 1.风险评估的基本要求
1.1社会绩效团队对公司能够控制和可望施加影响的危险源进行识别和评估，并从中评价出重要危险源，为建立社会责任管理体系目标，实施运行控制和改善安全卫生行为提供依据。 1.2风险的识别与评估每年由社会绩效团队进行一次,各相关的车间及部门参与,评估的结果用书面形式传递至公司管理层,各责任方制定相关的对策进行改善及监控。
1.3风险识别与评估应该在采用适当的统计技术下,通过数据收集及分析得出的.也可是各利益相关方提出的。 2.相关文件
2.1《危害、风险识别与评价程序》
四、监督
本公司社会责任标准执行情况的监督检查考核工作按SA8000:2014标准的规定，是通过社会绩效团队的检查,内部审核及管理评审来进行监督的。
1.社会绩效团队监督公司各个层次、各车间和部门及各岗位严格遵守SA8000:2014标准，不得有任何违犯。
2.社会绩效团队检查识别出的风险及安全隐患的改善情况，并持续跟进。 3.社会绩效团队提出满足SA8000:2014标准和本公司管理制度的改善要求。 4.由管理代表负责主持每年进行一次社会责任内部审核，以确保其符合性。
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佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 28 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 5.由总经理负责主持每年进行一次社会责任管理评审, 以确保确其持续的适宜性、充分性和有效性。
6.社会绩效团队每半年举行一次社会绩效团队工作会议，检查各项改善措施的执行及落实情况.
五、内部参与和沟通 1.总则
建立和维持对内对外信息沟通程序，确保与所有利益相关方就公司社会责任表现进行适当的信息沟通。 2.职责
2.1人事部负责法律法规收集和合规性评价工作以及适用法律法规内外部沟通。 2.2行政部负责与内部员工、当地政府、工会和其他外部利益相关方的信息沟通。 2.3采购部负责与供应商和分包商的信息沟通。 2.4营销部负责与客户（买方）的信息沟通。
2.5其他部门和工人代表应支持和配合对内对外信息沟通。 3.控制要点
3.1人事部门定期收集社会责任管理体系所涉及的国际公约和法律法规最新信息，定期进行更新和组织合规性评价。完成合规性后的法律法规和其他要求要及时进行分发到各相关部门或相关层级人员，并以适当的方式进行进行张贴和宣传。
3.2信息沟通可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会、研讨会和新闻发布会等。
3.3有关质疑、质询和投诉信息，应安排合适人选进行调查，核实情况，分析原因，作出处理决定，然后回复给提出质疑、质询和投诉的人员。重大问题应报执行总经理批准。
3.4对内对外信息沟通均应保存适当的记录和证据，应注意保护个人隐私和公司商业秘密。 3.5若有员工向外部提供公司资料，应解释公司内部投诉和申诉程序，不得采取惩戒或歧视性措施。
3.6社会绩效团队定期访问本地利益相关方，征求他们的意见和建议，通报公司实施SA8000:2014标准的进展和效果，提供相关的数据和资料，包括管理评审和监督活动的结果。 3.7如果有合同要求，管理代表应该对利益相关方提供合理的资料和取得资料的渠道，以核实公司是否符合SA8000：2014标准的要求，如果合同有进一步的要求，公司应该透过采购合同的
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