2019年反洗钱工作总结2019证券公司年反洗钱工作总结范
文
为了进一步加大预防和打击反洗钱犯罪力度,普及反洗钱知识,营造有利于反洗钱工作的外部环境,天水广场营业部根据人民银行天水市中心支行精神,按照公司总部要求,营业部切实履行反洗钱义务,增强营业部反洗钱和反恐怖融资意识,决定开展以预防洗钱维护金融安全为主题宣传月活动.通过这一系列行之有效的举措,确保了反洗钱宣传扎实有效的开展,取得了较好的成效. 主要活动内容有以下几项：
1、面向营业部工作人员、重点为柜台工作人员开展宣传
营业部有组织、有计划的开展柜台人员学习和领会宣传资料内容,积极进行反洗钱法律法规及业务培训,对反洗钱特殊案例进行了观看学习,以培训促宣传、推动宣传,同时利用内部网络开辟了反洗钱专栏,扩大了宣传的覆盖面.使得工作人员进一步了解金融机构反洗钱之策,也确保了宣传内容能很好的融入到日常工作当中.
2、面向营业部客户开展宣传
开设反洗钱宣传柜台,摆放了相关的反洗钱宣传资料,柜台人员及时向客户发放宣传资料,提醒客户注意洗钱风险防范点,提高反洗钱意识,并向客户讲解反洗钱知识.
在营业场所悬挂反洗钱宣传条幅,显著位置摆放易拉宝宣传资料,制作预防洗钱、维护金融安全LED展板,张贴反洗钱宣传海报,营造了良好的反洗钱宣传环境和氛围.通过营业部场内电视滚动播放反洗钱动漫宣传片,以生动活泼的动画形式,宣传反洗钱基本知识、洗钱犯罪的危害,以及重点洗钱案例等内容,使广大客户能够生动直观的了解和掌握反洗钱知识,进一步增强客户对身份识别等反洗钱工作要求的理解和配合,同时在合作银行网点也摆放反洗钱资料,并与负责人进行了宣传活动的经验交流.
3、组织测试,巩固反洗钱相关知识
营业部组织员工在合规平台内学习反洗钱专项培训,培训内容为：《甘肃证监局关于转发【关于执行联合国安理会第2219号决议的通知】等4个文件的通知》以及公司反洗钱相关规章制度的学习.在进行了反洗钱知识的学习后,还及时进
行了反洗钱知识测试,并且组织全体员工参加了此次测试及对试题做了讲解,巩固了前期学过的反洗钱相关制度,营业部全体员工在知识测试中取得优异的成绩.
通过这一系列反洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识.
反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,在今后的工作当中我们将严格按照人民银行的要求,继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓,严格执行大额和可疑交易报告制度,加大反洗钱培训的力度,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性,切实履行好反洗钱的法定义务,维护国家的经济金融安全. 2019证券公司年反洗钱工作总结范文二
为了预防洗钱活动,规范营业部反洗钱工作,维护正常的金融秩序,营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神,多次组织员工认真学习,牢固树立反洗钱法律意识,认真履行反洗钱工作职责,积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作.现将反洗钱工作总结如下： 一20XX年营业部完成的主要工作
(一)内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度,明确了反洗钱工作的目标和原则,确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责.
(二)营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法,将日期细化、具体,并将各项责任落实到每个岗位上,营业部全体员工在工作中严格遵照执行. (三)组织机构建设情况：
设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施,以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作,保障反洗钱工作的有效开展.
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施,以及与上级监管.
部门的沟通联系.
(四)大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查.并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部,并按照规定保存反洗钱工作核查底稿.严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户反洗钱反馈记录.
(五)客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况： 1、业务中客户身份识别情况： (1)在开户环节对客户身份识别
在开户业务时,要求客户本人持有效的件或明文件,真实、完整地填写客户基本信息表格,业务人员通过居民阅读器、其他的身份辅助证明、信息查询网核查客户明文件相关信息,或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息,认真、严格审核客户填写的信息内容,留存相关资料复印件.并准确录入客户信息,建立客户信息档案,包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱,件或者明文件的种类、号码和有效期限等信息.对所业务进行检查,各项业务均符合相关制度要求,未发现匿名、假名账户.
(2)客户相关信息资料变更
我部资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定,对客户重新识别身份信息,要求客户提供有效件或明文件和公证机关出具的证明书变更手续,未为身份不明的客户业务或提供服务.
(3)客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务
营业部在转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务,经检查,业务人员在为客户此类业务时,均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行. (4)其他业务过程中的身份识别,包括第三存管、变更存管银行、股份确权、清密、账户基本信息变更、开通委托方式等业务,营业部未开立匿名账户或假名账户),未为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务;