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海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的
基本功能模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程
2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。 A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率 3、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。 A．带说明事项段的有保留 B．带强调事项段的无保留 C．否定
D．带强调事项段的有保留
4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资
D．向金融机构借款
5、行业经济活动是__的主要对象之一。 A．微观经济分析 B．中观经济分析 C．宏观经济分析 D．技术分析
6、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 过半数
D．过半数 过半数
7、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。 A．1/4 B．1/3
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C．1/2 D．2/3
8、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。 A．1年定期利率 B．活期存款利率 C．5年定期利率 D．活期贷款利率
9、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
10、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。 A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容
D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 11、下列说法错误的有（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 12、基金管理公司的核心业务是__。 A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理
13、目前道琼斯股价指数是采用__。 A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法
14、基金管理公司交易部的主要职能有__。 A．负责基金交易席位的安排、交易量管理 B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D．执行投资部的交易指令
15、查尔斯·道是道氏理论的创始人。 A．德国人 B．英国人 C．法国人 D．美国人
16、股票市场资金量的供给是指__ A．能够进入股市购买股票的资金总量
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B．能够进入股市的资金总量 C．二级市场的资金总量 D．一级市场的资金总量
17、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 A．指数型基金 B．LOF基金 C．开放式基金 D．ETF基金
18、中央银行票据本质上属于特殊的__。 A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券
19、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5
20、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。 A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益
21、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。 A．10 B．15 C．20 D．30
22、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。 A．30日
B．40个工作日 C．60日 D．3个月
23、按道琼斯分类法，大多数股票被分为__ A．制造业、建筑业、邮电通信业 B．制造业、交通运输业、工商服务业 C．工业、商业、公共事业 D．公共事业、工业、运输业
24、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。 A．交收发生财产实际转移 B．清算发生财产实际转移
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