融资融券业务的管理考试试题及答案解析

一、单选题（本大题38小题．每题0.5分，共19.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

A 加盖公章的预留印鉴卡 B 专用于信用交易的银行卡

C 填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] B项属于个人客户需要提交的材料。第2题

客户申请开展融资融券业务要在( )开立信用资金账户。 A 登记结算公司 B 存管银行 C 证券公司 D 证券交易所【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分第3题

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 A 收盘价 B 前一日平均价

跟多试卷请访问《做题室》www.zuotishi.com

C 最新成交价 D 净值

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。第4题

证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A 10 B 15 C 20 D 30

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分第5题

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的 ( )计算。 A 发行价格 B 净值 C 市值 D 面值

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分第6题

钱先生用保证金以每股70元的价格购买了100股ABC普通股票，假定初始保证金是 40%。维持保证金是30%，则股价在( )元下，将接到追加保证金通知。(假定股票不分红，忽略保证金利息。最大化利用保证金规定。)

跟多试卷请访问《做题室》www.zuotishi.com

A 40.00 B 48.35 C 60.00 D 75.38

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 初始保证金=100×70×40%=2800(元)，借款：100×70-2800=4200(元)，假定价格为P，30%=(100P-4200)/100P，故P=60.00(元)。第7题

以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在( )内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。 A 信用交易证券交收账户 B 融券专用证券账户

C 证券公司客户信用交易担保资金账户 D 证券公司客户信用交易担保证券账户【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券形式分配的两种形式的区别为：①以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据；②以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。第8题

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股或流通市值不低于5亿元。 A．1 B．2 C 3

跟多试卷请访问《做题室》www.zuotishi.com