出口食品生产企业备案自我评估表 企业名称：XXXX有限责任公司 填写人：习心超 填写须知 一、本评估表作为评价企业符合《出口食品生产企业安全卫生要求》的客观证据，需逐项如实填写或打印，文字工整、清楚。 二、本表及所附证明材料均需加盖企业公章或骑缝章，提供的证明材料可为复印件。 三、本表适用于所有出口食品生产企业的备案。 《出口食品生产企业 安全卫生要求》内容 企业落实要求 递交证据 自我 评估 说明 第一条（基本原则） 申请出口备案的食品生产、加工、储存企业（以下简称出口食品生产企业）应依照国家和相关进口国（地区）法律、法规和食品安全卫生标准进行生产、加工、储存、运输等，并遵守以下基本原则： 企业遵守国内外相关法√符合 （一）承担食品安全的主体责□律、法规、标准并承担主 任； □不符合 体责任。 企业建立和有效实施以危（二）建立和实施以危害分析害分析和预防控制措施为√符合 和预防控制措施为核心的食品核心的食品安全卫生控制提供企业的质量手□ 安全卫生控制体系，并保证体体系；体系需包含第二条册和程序文件 □不符合 系有效运行； 和其他有程序建立要求条款中所明确的内容。 文件名称：产品标企业建立了保留食品链的√符合 （三）保留食品链的食品安全识和可追溯性控制□安全信息的制度，并保持 信息，保持产品的可追溯性； 程序 □不符合 产品可追溯性。记录备查。 第85页 提供两类人员的名（四）配备与生产相适应的专企业的专业技术人员和卫单，包括姓名、学√符合 □业技术人员和卫生质量管理人生质量管理人员的能力数历、工作和培训经 □不符合 员； 量可与生产相匹配。 历、资格证书（若有） 企业要对可能的人为蓄意污染行为和各种突发问题（五）评估生产过程中存在的文件名称：预防措建立预防控制措施，做好√符合 人为故意污染风险及可能的突施控制程序 □应急准备；在必要时，建 发问题，建立预防性控制措施， □不符合 立和实施食品防护计划。必要时实施食品防护计划； 第81页 企业的应急预案和食品防护计划（必要时）备查。 企业建立诚信体系，为向√符合 （六）建立诚信机制，确保提□检验检疫机构等提供的资 供的资料和信息真实有效。 □不符合 料负责。 第二条 （食品安全卫生控制体系组成及运行） 出口食品生产企业应建立并有效运行食品安全卫生控制体系，并达到如下要求： 1
提供产品说明（一）分析产品的来源、预期预和工艺流程图； 用途、包装方式、消费方式及根据产品说明（包括来源、产品工艺流程等信息，识别食期用途、包装方式、储存条件提供食品本身识别食和生产过程相品本身和生产加工过程中可能和消费方式）和工艺，√符合 □品本身和生产过程可能存在关的潜在危害； 存在的危害，采取相应的预防□不符合 的危害，确定预防措施；对关提供对关键工控制措施；对影响食品安全卫□不适用 键工序，进行监控、纠偏、持序的监控、纠生的关键工序，应制定明确的 偏、持续改进不操作规程，保证控制有效、及续改进不足等，并有效记录。足措施的程序时纠正偏差、持续改进不足，记录备查。 文件。 做好记录； √符合 （二）建立并有效执行原辅料、企业建立并有效实施合格供文件名称：供方□食品添加剂、食品相关产品的应商评价程序。 管理控制程序 □不符合 合格供应商评价程序； 记录备查。 第61页 □不适用 （三）建立并有效执行食品加文件名称：关键工卫生控制程序，确保加工用控制点监视程√符合 水（冰）、食品接触表面、加企业建立并有效实施生产过序 □工操作卫生、人员健康卫生、程各环节的卫生控制程序。 □不符合 卫生间设施、外来污染物、虫记录备查。 第91页 □不适用 害防治、有毒有害物质等处于 受控状态，并记录； 产品标识和可追溯性控制程（四）建立并有效执行产品追序 √符合 溯系统，准确记录并保持食品企业建立并有效实施全过程第85页 □链相关食品安全信息和批次、的标识和追溯体系。 提供某工作日□不符合 标识信息，实现产品追溯的完记录备查。 从原辅料、加工□不适用 整性和有效性； 到成品入库各环节的全套追溯记录 （五）建立并有效执行产品召文件名称：产品√符合 □回制度，确保出厂产品在出现企业建立并有效执行产品召召回程序 □不符合 安全卫生质量问题时及时发出回制度。 □不适用 记录备查。 警示，必要时召回； 第103页 （六）建立并有效执行对不合企业建立和有效执行对不合文件名称：不合□√符合 格品控制程序 格品的控制制度，包括不合格格品的控制制度。 □不符合 品的标识、记录、评价、隔离记录备查。 □不适用 第98页 和处置等内容； （七）建立并有效执行加工设文件名称：基础√符合 企业建立并有效执行设备、设□备、设施的维护程序，保证加设施设备控制施的维护保养程序。 □不符合 工设备、设施满足生产加工的程序 记录备查。 □不适用 需要； 第47页 文件名称：人力（八）建立并有效执行员工培企业建立并有效执行对各类√符合 资源控制程序 □训计划并做好培训记录，保证员工的培训计划并做好培训第37页 □不符合 不同岗位的人员熟练完成本职记录，培训内容应与相关岗位提供当年的培□不适用 工作； 相匹配。记录备查。 训计划 √符合 （九）建立管理体系内部审核企业建立并有效执行内部审文件名称：内部□制度，持续完善改进企业的安核制度，持续改进。 审核控制程序 □不符合 全卫生控制体系； 记录备查。 第121页 □不适用 2
（十）对反映产品卫生控制情况的有关记录，应制定并执行企业建立和有效实施记录管文件名称：记录√符合 标记、收集、编目、归档、存□理规定，记录真实、准确、规控制程序 储、保管和处理等管理规定。□不符合 范。相关记录保存期不少于2 所有记录应真实、准确、规范□不适用 年。 第13页 并具有可追溯性，保存期不少于2年。 第三条 （必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的企业类型） 列入必须实施危害分析与关键列入范围的企业，需按照国际控制点（HACCP）体系验证的出食品法典委员会的要求建立提供企业HACCP√符合 口食品生产企业范围的出口食了控制所有显著危害的□体系文件：质量品生产企业，应按照国际食品HACCP计划，并有效、持续地□不符合 手册，7、产品法典委员会《HACCP体系及其应实施。 □不适用 实现 用准则》的要求建立和实施HACCP支持性文件，CCP的监HACCP体系。 控、纠偏、验证记录备查。 第四条 （生产和管理人员） 出口食品生产企业应保证其生产和管理人员适合其岗位需要，并符合下列要求： （一）进入生产区域应保持良进入生产区域的人员应保持√符合 好的个人清洁卫生和操作卫提供一份个人□清洁卫生和操作卫生。应制定生；进入车间时应更衣、洗手、卫生检查表记□不符合 个人卫生检查要求，每日填写消毒；工作服、帽和鞋应保持录 □不适用 个人卫生检查表。 清洁卫生； 与食品生产相关人员应定期√符合 □ （二）与食品生产相关的人员体检、体检合格后方可上岗。 □不符合 应经体检合格后方可上岗，凡企业人员花名册和参加体检□不适用 出现伤口感染或者患有可能污人员记录备查。 染食品的皮肤病、消化道疾病卫生管理人员应对员工的健√符合 □或呼吸道疾病者，应立即报告康状况进行检查，患病后不得 □不符合 其症状或疾病，不得继续工作； 继续工作。员工患病后处理记□不适用 录备查。 （三）从事监督、指导、员工培训的卫生质量管理人员，应企业的卫生质量管理人员熟提供相关法律√符合 熟悉国家和相关进口国（地区）悉相关法律法规标准，具备相□法规、食品安全的相关法律法规、食品安全卫应资质和能力；能够回答检查□不符合 卫生标准的清生标准，具备适应其工作相关人员的询问。相关的国内外法□不适用 单 的资质和能力，考核合格后方律、法规、标准备查。 可上岗。 第五条 （环境卫生）出口食品生产企业的厂区环境应避免污染，并符合下列要求： （一）企业选址应远离有毒有厂区选址、设计、建造时，应害场所及其他污染源，其设计提供厂区门口√符合 保证周边及内部不存在有碍食□和建造应避免形成污垢聚集、照片、厂区平面品卫生的情况。 □不符合 接触有毒材料，厂区内不得兼图 厂区内所有房间均可开启、备□不适用 营、生产、存放有碍食品卫生 查。 的其他产品； （二）生产区域宜与非生产区√符合 □域隔离，否则应采取有效措施生产区不受非生产区的污染和 □不符合 使得生产区域不会受到非生产干扰。 □不适用 区域污染和干扰； 3