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上海2016年证券从业《投资基金》之消极债券组合管理试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。 A．证券交易监管费 B．证券登记费 C．证券交易经手费 D．过户费
2、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。 A．证券价格 B．证券价值
C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势
3、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。 A．9.44% B．10.00% C．10.64% D．6.38%
4、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于__。
A．担保金额
B．最近一期末经审计的净资产 C．最近一期未经审计的总资产 D．债券总值
5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。 A．公平竞争 B．诚实信用 C．专业胜任 D．客户至上
6、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是__。 A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
7、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。
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A．5年 B．10年 C．20年 D．30年
8、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。 A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金
D．货币市场基金
9、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。 A．1 B．2 C．3 D．4
10、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．双边金额清算 D．多边金额清算
11、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。 A．加强法制建设 B．规范市场
C．保护投资者利益 D．打击违法犯罪 12、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A．5 B．10 C．15 D．20 13、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管
14、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A．25% B．30% C．35% D．40%
15、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。 A．资本市场
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B．长期资金融通市场 C．贷款市场 D．货币市场
16、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。 A．鲜明的职业性 B．形式的多样性 C．效果的联动性 D．调节的有限性
17、基金管理人与托管人之间是__。 A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者
18、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。 A．实际成本 B．计划成本 C．沉没成本 D．机会成本
19、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。 A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 20、基金评价的基础在于假设__。
A．普通投资者比基金经理具有信息优势 B．基金经理比普通投资大众具有信息优势 C．基金经理比机构投资者具有信息优势 D．机构投资者比基金经理具有信息优势
21、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。
A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%
D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10% 22、假设在一个考察期内，基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj，而第j个行业在市场指数中的权重为wj，第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为，rj，那么，衡量行业部门选择能力的公式是（）。 A. B. C. D.
23、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
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