一、单项选择题（每题2分，共20分）
1、（ ）原则是专门针对证券市场管理者而言的。 A、公开 B、公平 C、公正 D、诚实信用 2、证券交易所总经理由（ ）任免。
A、会员大会 B、理事会 C、专门委员会 D、国务院证券监督管理机构 3、公司股票属于（ ）。
A、物权证券 B、股权证券 C、知识产权证券 D、债权证券
4、如果核准或者审批机关在（ ）内未作出决定，申请人可以向有关机关提出行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、9个月
5、某证券公司使用自有资金以其客户张某的名义买入某公司股票2000股，该行为属于（ ）。
A、内幕交易 B、欺诈行为 C、操纵市场 D、误导行为 6、（ ）是基本票据行为。 A、出票 B、背书 C、承兑 D、保证
7、本票提示付款的期限为自出票日起（ ）内。 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月 8、承兑日期属于（ ）。
A、绝对应记载事项 B、相对应记载事项 C、任意记载事项 D、有害记载事项 9、汇票上（ ）是第一债务人。
A、出票人 B、背书人 C、承兑人 D、保证人 10、票据上的签章属于（ ）。
A、绝对应记载事项 B、相对应记载事项 C、任意记载事项 D、有害记载事项
二、多项选择题（每题2分，共12分）
1、我国证券法调整（ ）的发行和交易。
A、股票 B、公司债券 C、国务院依法认定的其他证券 D、政府债券 E、证券投资基金份额
2、公司债券上市交易后，公司有下列（ ）之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 D、未按照公司债券募集办法履行义务 E、公司最近1年亏损
3、证券公司经营（ ）业务注册资本最低限额为人民币5000万元。 A、证券经纪 B、证券自营 C、证券投资咨询
D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 E、证券承销与保荐
4、（ ）是本票的相对必要记载事项。
A、收款人名称 B、出票人签章 C、付款地 D、出票日期 E、出票地 5、背书的绝对应记载事项包括（ ）。
A、背书人 B、不得转让 C、被背书人 D、背书日期 E、所附条件 6、汇票付款人在实施付款行为时负有审查（ ）的义务。 A、背书真伪 B、背书连续性 C、提示付款人的合法身份证明 D、持票人是否为真正权利人 E、原因关系
三、判断题（每题2分，共16分）
1、向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行。
2、发行人、上市公司违反信息披露义务承担民事赔偿责任属于过错责任。 3、我国证券交易所是营利性社团法人。
4、在“三公”原则中，公开原则是核心，公平与公正原则是辅助。 5、票据权利人行使票据权利应持有票据。 6、付款人是票据债务人。
7、出票人记载“不得转让”之后，持票人转让的不发生票据法上转让的效力。 8、本票一经出票，收款人即取得现实的付款请求权。
四、名词解释（每题5分，共20分）
1、证券上市 2、证券投资基金 3、票据行为 4、汇票
五、问答题（每题10分，共20分）
1、证券承销商在承销证券过程应承担哪些法律义务？ 2、一般转让背书有哪些效力？
六、案例分析题（每题12分，共12分）
1、A公司与B公司订立一买卖合同，A公司据此签发了一张以B公司为收款人，票面金额为20
万元，出票后3个月付款的银行承兑汇票，并交付给B公司。一周后B公司不慎将汇票丢失，B公司立即与A公司联系并通知银行拒绝付款。汇票被个体服装经营户张某拾得，张某在汇票背面假冒B公司的签章和其法定代表人的签章，背书转让给自己，此后张某又将汇票背书转让给C公司抵偿其欠C公司的货款。由于伪造签章逼真，C公司接受票据时未能识别真假，但于汇票到期日向银行提示付款时被银行拒绝。问： （1）张某能否取得票据权利?为什么? （2）C公司是否享有票据权利?为什么?
（3）在我国失票人可以采取哪些救济措施?B公司采取的救济措施可否成为承兑银行拒绝付款的合法理由?为什么?
参考答案：
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1、C 2、D 3、B 4、B 5、B 6、A 7、B 8、B 9、C 10、A
二、多项选择题（每题2分，共12分）
1、ABC 2、ABCD 3、ACD 4、CE 5、AC 6、BC
三、判断题（每题2分，共16分）
1、对 2、错 3、错 4、对 5、对 6、错 7、对 8、对
四、名词解释（每题5分，共20分） 1、证券上市是指发行人发行的证券依照法定的条件和程序，在证券交易所或其他证券交易场所公开挂牌交易的行为。
2、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
3、票据行为是能产生票据债权债务关系的要式法律行为。 4、汇票是由出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定期日无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。
五、问答题（每题10分，共20分） 1、（1）不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（2）核查公开发行募集文件的义务。证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。（3）将承销的证券优先出售给认购人的义务。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（4）备案义务。公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 2、（1）权利转移效力。当背书行为有效成立后，即发生票据权利转移的效力，被背书人取得票