某银行分行案件案件防控合规建设年活动工作总结

××银行分行“案件防控合规建设年活动”工作总结 ××银监分局:

根据你分局“关于转发《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》的通知”(××银监办发〔ⅩⅩ〕30号),ⅩⅩ区分行下发的《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》的通知”(×蒙函〔ⅩⅩ〕256号),××分行结合 我行系统开展的“学规定、知禁令、作表率”主题活动、清理整治业务处理“一手清”专项活动、从业禁令及新修订的“288条”宣传及行为排查活动、 “八大突出案件风险”专项治理等系列活动的部署安排,开展了案件防控合规建设年推进活动,现总结如下:

一、根据《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》、建行ⅩⅩ区分行《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》,结合实际制定了《××分行分行案件防控合规建设年活动推进方案》并下发全行执行。

二、加强内控和案防制度的学习。

1.结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动,将银监局要求的学习内容补充到“学规定、知禁令、作表率”学习材料中,统一下发学习笔记,采取中心组学习、全行集中辅导学习、员工自学的方式,开展内控案防制度的学习,定时检查全行员工的学习笔记,通过两次

集中检查,员工的学习积极性比较高,大部分员工都完成了规定的学习内容。

2.举办廉洁从业主题教育专题讲座

为了将内控和案防制度的学习引向深入,我行于ⅩⅩ年8月31日举办了廉洁从业主题教育专题讲座。邀请了××纪委宣教科××科长为全行管理岗位员工及部分重要岗位员工上了一堂《深入开展党风廉政建设和反腐败斗争》的反腐倡廉教育课。全行九职等及以上管理岗位员工大客户经营中心、小企业经营中心、批发业务管理部、住房金融与个人信贷部等四个部门全体员工、风险管理部专职贷款审批人听取了培训讲座。讲座通过大量的正反案例、警句格言,分析阐述了腐败产生的内外原因、腐败对国家、对社会、对家庭的危害性、反腐败斗争的重要性和紧迫性、以及怎样扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争。通过听取讲座,使大家增强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果。

3.积极组织开展警示教育活动

ⅩⅩ年9月16日,我行组织开展了赴ⅩⅩ女子监狱参观、接受警示教育活动。由分管行长带队,各部门负责人、经营部门全体员工、新员工代表一行共66人参加了此次警示教育活动。通过这次警示教育活动,全体员工深刻意识到牢固树立正确的人生观、价值观、世界观的重要意义,决心

自觉遵守廉洁从业各项规定,遵守我行的各项规章制度及管理办法,珍惜自己的职业生涯。

4.开展了《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》和新的《轻微违规行为积分标准>>的学习活动。

建设银行内部新的《轻微违规行为积分标准>>下发后,我分行立即组织印刷,人手一册发到员工手中供自学。为检验员工的学习成果,4月份,利用两个晚上的时间,分两场组织机关和网点进行了考试, 从考试现场状况和考试成绩来看,员工们基本掌握了上述学习内容,成绩均在90分以上。

5.利用第周一课平台,对员工开展业务培训,全年共开展第周一课培训3000人/次。

6.通过每季度1次的案件防控联席会议,传达学习了总、分行和银监局工作部署《方案》、《细则》、案例通报;通过营业网点的“内控案防”每周一讲,学习总行《案件防控工作动态》、区分行及本行风险部发布的《风险事项提示书》、区分行及本行业务检查部下发的《业务检查通报》、总行和天津审计分部发布的《审计简报》以及监管部门发布的风险提示、案例通报,通过学习,对照检查,及时发现案件苗头,及时跟进管理,堵塞漏洞,防患于未然。

三、通过自查和督导检查的方式,督促经营部门和网点认真执行内控案防有关制度。

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